第三项而言，项前的违反国家规定同样不具有实体意义。因为只要未经国家有关主管部门批准，而经营证券、期货、保险业务，或者从事资金支付结算业务的，就属于违反 来理解，具体体现在违反国家特别许可制度的经营行为。对其中严重的解释应结合非法经营数额、违法所得数额、经营次数、后果、影响、有无行政处罚等综合认定。关键 ...
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4月，时任中共宁波市委书记、市长的被告人许运鸿，违反国家有关文件规定作出错误指示，致使原中国人民银行宁波市分行越权批准设立的宁波发展信托投资公司未按规定撤销 ，应当适用1979年《刑法》。法院适用现行刑法进行定罪处罚，混淆了溯及力与追诉时效两种完全不同的制度，显属适用法律错误。或许有人认为，在发生整体 ...
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法规的规定，国家对外汇实行集中管理、统一经营的方针，禁止外汇自由流通，并不得以外币计价结算。同时，公民和单位，可以持有外币，并可以到指定的银行根据当日 。因此外币在一定意义上同人民币具有相同的性质，伪造外币同样侵害我国的货币管理制度，危害了交易的安全。伪造货币的行为，严重扰乱了国家的金融秩序，损害国家 ...
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的行政监管措施以及警告、三万元以 下罚款等行政处罚。 第六十二条 上市公司违反本办法第二十二条第二款规定的，中国证监会可以责令改正，并在三十六个 本办法所称合格投资者包括： （一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等； （二）上述金融机构面向 ...
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相应的行政监管措施以及警告、三万元以下罚款等行政处罚。第六十二条 上市公司违反本办法第二十二条第二款规定的，中国证监会可以责令改正，并在三十六个 条 本办法所称合格投资者包括：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；（二）上述金融机构面向 ...
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有证券、期货犯罪。换言之，证券、期货犯罪的行政违法性是其刑事违法性的前提。只有违反了证券、期货法律法规的行为，经过刑事法律的选择将其中严重的违法行为规定为犯罪 制（即以处罚单位组织本身，而不对单位中的自然人适用刑罚的制度）、连带制（即虽未明确肯定单位须直接对其代表人的行为承担刑事责任，但规定当其代表人 ...
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应建立起对第三方（包括单位和个人）非法干预融资交易的行为的严格责任追究和处罚制度。 归结起来，金融机构与客户之间的关系应该是这样一种状况：交易双方在 人民银行有权对金融机构的存款、贷款、结算等情况随时稽查监督。中国人民银行有权对金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的行为进行监督检查。尽管《 ...
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证券、期货犯罪。换言之，证券、期货犯罪的行政违法性是其刑事违法性的前提。只有违反了证券、期货法律法规的行为，经过刑事法律的选择将其中严重的违法行为规定为 转嫁制(即以处罚单位组织本身，而不对单位中的自然人适用刑罚的制度)、连带制(即虽未明确肯定单位须直接对其代表人的行为承担刑事责任，但规定当其代表人不 ...
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可能引发的纠纷等。 7.8 律师需要调查改制企业所涉及的“重大法律纠纷、行政处罚等情况”的，应包括但不限于下列文件： 7.8.1企业未了结的诉讼 受到影响或发生变更的有关福利制度； 11.8.8改制企业的劳动纪律和规章制度是否符合劳动法的有关规定。 11.9 律师对于改制企业违反劳动法律、法规的情况， ...
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证券、期货犯罪。换言之，证券、期货犯罪的行政违法性是其刑事违法性的前提。只有违反了证券、期货法律法规的行为，经过刑事法律的选择将其中严重的违法行为规定为 转嫁制(即以处罚单位组织本身，而不对单位中的自然人适用刑罚的制度)、连带制(即虽未明确肯定单位须直接对其代表人的行为承担刑事责任，但规定当其代表人不 ...
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