资格就成为重要因素之一。同时保荐机构拥有两名保荐代表人即可申请保荐资格也不符合市场发展和保荐代表人队伍扩大的实际情况，应该提高保荐机构拥有保荐代表人的数量要求。②《保荐管理办法》提高了证券公司申请成为保荐机构的条件：要求其具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。将风险控制 ...
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将风险的发生化约为测量、计算、概率，通过一套风险管理的制度来应对。无论计算出来的数据多么微小，却还总是有万一的可能。然而，这种万一一旦发生 ，不是科学精英专有的权力。 10、需要基础（need based）：在允许化学产品进入市场之前，要全面综合地评估这种产品是否需要，这种产品对人类的好处应当是明确的 ...
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则要进行系统周全的考虑，包括对制度风险的评估与控制。食品免检制虽然已成历史，但其曾经希望发挥的功能适当引导市场、摆脱地方保护主义、减少企业和行政 引文。 [13] 参见，前注11引文，第12-14页。 [14] 由于国家没有统一的管理办法，各地自行探索，因此造成各地免检工作的开展不平衡，做法不尽一致， ...
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的安全秩序提出很高的要求，但这种制度和安全只能建立于完善的交易和监管规则的基础之上。证券交易必然伴随有市场风险，这一特点在买空卖空的期货交易中就 担保，当事人仍可以依据《信托法》确立法律关系。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第31条规定，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的 ...
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是美国对金融业实施全面管制的开端。其后，美国又相继颁布1933年《联邦储蓄制度 Q 条例》、1934 年《证券交易法》、1940年《投资公司法》、1968年《 充分、有效地组织和控制其业务活动，并建立完善的风险管理体系；应当保持良好的财务状况；应当遵守合理的市场行为标准；应当充分尊重客户的利益并公平地 ...
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，当因取得公司控制权的收益小于通过分散风险投资而获得的收益时，人们会选择后者。德姆塞茨和莱恩似乎对比较公司管理制度的研究兴趣不大。否则的话，他们会 保险的目的是使失业者通过再培训而重返劳动力市场。有效的产品市场不能形成，完善的公司治理制度就不可能形成。 比较公司管理制度的研究使我们看到了公司间的相互持 ...
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披露服务，确实让公司依法公开、透明规范运作。 虽然我国有关中小投资者保护的法律制度业已初步形成，但仍有待于不断完善和强化之空间。对投资者关系及投资者关系管理 总会有华尔街机构在背后大把数钱。此次美国次贷危机主要发端于一直被华尔街金融机构吹嘘为风险管理工具的衍生品市场。衍生工具在关键时刻不但没能成功管理 ...
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是知识产权的保护力度，改善对高新技术企业的信贷服务和融资环境，加快发展创业风险投资，营造有利于自主创新和科技成果产业化的环境。要把引进技术和消化吸收再创 制度，促进知识产权评估机构健康发育；建立知识产权交易市场，完善知识产权的转让、抵押、处置制度；形成业内自律和业外监管有机结合的运行机制。进一步健全 ...
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存在的几个较为突出的问题随着房地产业的迅猛发展和住房制度改革的深化，由于我国的不动产立法还不完善，市场机制也不健全，商品房交易行为极不规范，特别是 到风口浪尖，为一幢短期内看不见的“海市蜃楼”担负风险，而房地产开发企业则在旁观望、嘲笑。商品房预售款项的管理空白，使得我国相关法律法规对房地产开发企业预售 ...
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公司的有效监管。3、完善和创新保险监管方法。在监管方法上，现场检查与非现场检查应双管齐下。必要时，可参照国外的三级管理制度，建立保险公司资信等级制度 防范和控制保险经营风险。4、应尽快建立起保险自律监管机制。实践证明，行业自律作为外部监管必要和有益的补充，对于协调外部监管矛盾，规范市场竞争秩序具有外部 ...
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