条例》确立了有价证券充抵保证金制度，但由于缺少让与担保制度，影响到该项制度功能的发挥。中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》基于实践的需要规定了相似 拓展。事实上，已经有部门规章层级的《证券公司股票质押贷款管理办法》突破了原《担保法》和《物权法》的限制，质权人（银行）可以在股票市值降至平仓线 ...
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证券法》以及《合伙企业法》的修改，基本消除了各类私募股权基金及产业投资基金设立与运作的法律障碍，发展私募股权市场的条件有了很大的改观。资本市场监管 从资产配置和提高收益的要求考虑，也开始进军私募股权投资领域，政策性银行、商业银行、证券公司等金融机构从探索综合经营提高竞争力的角度，在政策逐渐放宽的情况下 ...
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达成的行政和解。为解决授权问题，2006年12月24日，台湾地区金管会邀请中央银行、法务部、消基会、经济部、经建会、金融机构各公会、证交所、柜买中心、 调查仍不能确定的，为有效达成监管目的，并解决争执，证券监管机构可与证券公司、上市公司、期货公司及其他相关当事人（以下简称相对人）和解，缔结行政合同，以 ...
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达成的行政和解。为解决授权问题，2006年12月24日，台湾地区金管会邀请中央银行、法务部、消基会、经济部、经建会、金融机构各公会、证交所、柜买中心、 调查仍不能确定的，为有效达成监管目的，并解决争执，证券监管机构可与证券公司、上市公司、期货公司及其他相关当事人（以下简称相对人）和解，缔结行政合同，以 ...
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2家69.（3）证券业。证券业还未允许外资证券公司进入经营。但允许外资证券机构在华设立代表处，可以申请成为沪深证券交易所特别会员，通过中方代理从事B股交易70 到一年至少20部；（5）中国同意在加入世界贸易组织两年后，允许外资银行与中国企业进行本地人民币业务；（6）中国加入世界贸易组织两年后，允许外资 ...
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公司都购买了董事及高级管理者责任保险，其中科技、生化和银行类公司的董事及高级管理者购买率更是高达100％。[10]当然，由于保费不菲（1983年，美国投保 要件的规定，大大限制了投资者从职业责任保险中受益的可能性。投资者向上市公司、证券公司、会计师事务所等组织或在其中任职的有关任自然人提出的赔偿请求若 ...
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的饿银行。”该规定是为保证协议能得到切实履行，防止出现虚假市场，同时，银行和证券登记结算机构作为中间机构将对收购活动合法性进行监督。第92条规定“通过要约收购 ，收购者却出价12元），或者收购者商誉不佳（如曾通过所控制的公司与目标公司进行大量不正当交易）时，作为控股股东有义务做进一步调查，以保证购买者 ...
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一、禁止内幕交易的必要性和我国立法概况禁止内幕交易的必要性在于：第一，有利于维护证券市场“公平、公正、公开”的“三公”原则。内幕人员先进行内幕交易再公开信息，无疑 早是中国人民银行发布的《证券公司管理暂行办法》第17条，之后是《上海市证券交易管理办法》第39条和第42条，《深圳市股票发行与管理暂行办法 ...
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社会首次公开发行股票，1986年，其股票与上海延中实业股份有限公司的股票一起在中国工商银行上海信托投资公司静安分公司挂牌买卖，新中国首次出现了股票柜台 发展。到1998年底为止，我国境内上市公司已达843家；开办证券公司90家；兼营证券业务的信托公司237家，下属证券营业部2400多家，有43家境内 ...
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事务。但股东可以通过进入董事会或通过股东会“用手投票”行使对企业的控制权，或通过证券市场“用脚投票”对管理者进行制约。虽然股东不直接管理企业，但股东作为企业所有者的 中的最大诚信义务。为了实现这一要求，一是要规范关联交易环境，实现上市公司与控股股东或母公司在人员、财务、资产、机构等方面的分开，完善公司 ...
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