证券公司分类监管规定 -法学论文搜索

经济犯罪若干理论问题研究

惩治逃汇套汇买卖外汇犯罪的决定》和1999年12月日全国人大常委会关于违反会计法、证券和期货、破产法以及对刑法168条所作的刑法修正案。经济犯罪在刑法分则条文中这一概念，而是以单位取代了法人、非法人组织和团体。根据现行刑法的规定，单位是指公司、企业、事业单位、机关、团体，这些基本上包括了民法中的法人 ...

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探寻高利贷行为的刑法应对路径

和精准研判的基础上，提出高利贷刑法间接治理、协同治理策略，采取分类引导、重点规制的治理模式，针对不同高利贷行为进行类型化治的分析的基础买卖进口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件未经国家有关部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算 ...

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探寻高利贷行为的刑法应对路径

和精准研判的基础上，提出高利贷刑法间接治理、协同治理策略，采取分类引导、重点规制的治理模式，针对不同高利贷行为进行类型化治的分析的基础买卖进口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件未经国家有关部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算 ...

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探寻高利贷行为的刑法应对路径

和精准研判的基础上，提出高利贷刑法间接治理、协同治理策略，采取分类引导、重点规制的治理模式，针对不同高利贷行为进行类型化治的分析的基础买卖进口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件未经国家有关部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算 ...

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试论渎职行为及其类型

枉法裁判行为、执行判决、裁定滥用职权行为、私放在押人员行为、滥用管理公司、证券职权行为、违法发放林木采伐许可证行为、办理偷越国（边）境人员出入境徇私舞弊行为和招收公务员、学生徇私舞弊行为。 3.依照犯罪主体进行分类根据我国《刑法》分则第九章的规定，渎职罪的犯罪主体是国家机关工作人员，这体现了此类 ...

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发展CTA业务优化期货市场投资者结构

CTA业务的产生、运作、分类以及我国发展CTA的意义上进行研究分析。我国股指期货上市以来，运行良好，我国期货市场日渐进步和趋向成熟。近期监管层在一次重要讲话业务或将率先出炉。《调查问卷》的结果也将作为制订期货公司投资咨询业务管理办法及相关规定的参考。但从国际上看，期货CTA业务（即商品交易顾问） ...

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融资担保企业风险概述

。办法第二条第三款规定本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。设在国务院的监管部际联席会议是有多家债券发行担保业务在本质上没有什么变化，但已属于金融衍生领域的产品，如果没有证券法律、法规的调整是非常危险的，导致界限难于划分，不正当市场竞争成为必然 ...

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【广告发布】广告相关法规汇编

酝酿和制定过程。１９９７年１２月，由中国广告协会牵头，广告主委员会、广告公司委员会、报纸委员会、电视委员会联合在深圳蛇口召开了“规范广告市场、发展中国名牌集资活动广告，有效打击非法集资活动，根据国家法律有关规定，现就处置非法集资活动中涉及广告审查监管工作有关问题通知如下：一、各有关单位要充分认识 ...

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试论渎职行为及其类型

枉法裁判行为、执行判决、裁定滥用职权行为、私放在押人员行为、滥用管理公司、证券职权行为、违法发放林木采伐许可证行为、办理偷越国（边）境人员出入境徇私舞弊行为和招收公务员、学生徇私舞弊行为。 3.依照犯罪主体进行分类根据我国《刑法》分则第九章的规定，渎职罪的犯罪主体是国家机关工作人员，这体现了此类 ...

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注册会计师审计法律责任的性质研究（下）

面的实例。不过，市场经济成熟的国家，政府自知能力有限，一般都不主动承担具体监管义务，而是将此义务给予民间组织，如美国在2002年前由注册会计师协会自律管理停业、吊销直接责任人的资格证书；以及证监会的有关法规规定的罚款、没收非法所得、撤销注册会计师及事务所的证券从业资格等。在经济法理论中，有学者把类似 ...

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