，将争议提交给仲裁机构，由其依照一定的程序进行裁决的制度。 证券仲裁制度是随着证券市场的发展而逐步产生的。由于证券法是公私混合法，涉及公共金融秩序 的专业性、公正性和灵活性。所以，笔者以为，我国应当借鉴美国的做法，制定诸如“证券仲裁示范规则”并加以推荐使用[7]，由当事人在仲裁时选用。这样，就可以基本 ...
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关注，证监会鼓励合法权益受侵害的中小投资者提出民事赔偿，管理层正在研究设计症状市场民事诉讼机制。最高人民法院也已正式开始研究起草《证券法》的司法解释，以 制度的建立和完善创造良好的条件。随着广大投资者的维权意识已经觉醒，中国证券市场法制化进程的不断加快，监管部门的监管措施逐步到位，司法制度的不断完善， ...
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市场的嫌疑。[点评]尽管本案的股权争夺战已经告终，但是其中涉及的是非仍为证券市场内外的人士所津津乐道。在这里我们无意对该案例进行面面俱到的剖析，只想借鉴 考虑投资者在购买股票过程中与主观意图相关的各种具体行为表现。如果投资者以抬高证券价格为目的买入股票，促使股票价格上涨，然后依高于买价的价格将股票出售 ...
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不应强人所难，给受害者设置救济的障碍。美国证券法一般不要求受害的投资者证明其证券投资在交易中的信赖关系。美国1933年证券法第11条规定的责任，其 以“恶意”出现。法律之所以对信息公开提出这么高的要求，原因就在于它对证券市场价格有举足轻重的作用力，在于投资者通过投资股市成为股份公司的股东，但是，实际上 ...
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基本设想。 一、商法理念与经济法理念的进一步交错与融合 市场经济的发展既需要市场的无形之手也需要政府的有形之手，二者不可或缺，共同促进市场经济的发展 恰恰就是执法不严，对于机会主义缺乏打击力度和威慑作用。造成这种情况的原因是多方面的，或者是出于培育证券市场的需要，或者是地方政府或其他行政部门的阻挠。 ...
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我国证券诉讼实践中尚未确认基金老鼠仓维权案件赔偿认定的司法规则。根据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，信息披露义务主体存在虚假陈述行为，投资者在其虚假陈述期间买卖证券造成损失，虚假陈述与实际损失之间存在因果关系，即可认定因虚假陈述引发民事赔偿案件的 ...
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学学报》（哲学社会科学版）2005年3月第7卷第1期 【摘要】在证券市场的发展过程中，基金管理人向关联人输送利益，谋取不法利益、操纵基金账面 绝对主导地位，而同时对其又缺乏强有力的制衡机制。基金管理业理应是一个竞争性市场，而我国基金管理公司形成明显的垄断态势，持有人无法行使选择管理人、托管人及其他方 ...
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收入，对其它股东及投资者的心理产生不良影响。因此明文予以禁止，以维护证券投资者对证券市场的信心。 B.担任董事、监察人、经理人者，公司已给予适当报酬 简称金管会，2004年成立，取代了原来的证管会）发布实施修正后的《证券交易法施行细则》（金管证法字第 0960072068 号令），对其中第 9、11条 ...
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萧条、帕克拉（Ferdinand Pecora）听证、罗斯福新政为初始背景，拉开了美国八年证券立法的序幕。通过翔实丰富的史实、运用传记文学的手法，展示了罗斯福新政 哈佛精英向耶鲁、哥伦比亚高才生交接的历史情结，以及诸委员和工作人员在推动证券市场法制化过程中所扮演的重要角色。 身为法学教授，赛利格曼还用 ...
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，首席行政法官具有SEC的以下法律授权： 根据1933年《证券法》、1934年《证券交易法》、1935年《公共事业控股公司法》、1939年《信托契约法》、 ). [14] 参见马江河、马志刚：《美国SEC行政执法机制研究》，载《证券市场导报》2005年10月号，第21页。 [15] 参见《证券法》第9 ...
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