商品声誉；（3）利用互联网侵犯他人知识产权；（4）利用互联网编造并传播影响证券、期货交易或者其他扰乱金融秩序的虚假信息；（5）在互联网上建立淫秽网站、网页 （三）技术与法律相结合原则 网络所具有的匿名性、易变性、跨国性等特点，对于现有的立法思路是一个极大的挑战。网络秩序管理方面的基础法律问题涉及范围 ...
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）证券营业税制不规范。金融机构在我国境内从事证券发行和交易缴纳营业税，非金融机构和个人买卖有价证券或期货不征收营业税；国有银行的外汇转贷业务下级行以其向借款方收取 ，第21－25页。 [14]安体富、李青云：《英、日信托税制的特点及对我们的启示》，载《涉外税务》2004年第1期。 [15]中国金融税制 ...
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）证券营业税制不规范。金融机构在我国境内从事证券发行和交易缴纳营业税，非金融机构和个人买卖有价证券或期货不征收营业税；国有银行的外汇转贷业务下级行以其向借款方收取 ，第21－25页。 [14]安体富、李青云：《英、日信托税制的特点及对我们的启示》，载《涉外税务》2004年第1期。 [15]中国金融税制 ...
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，其证券执法主体还可以向法院申请一些其他的命令，如香港地区《证券及期货条例》第213条规定了法院委任某人管理另一人的财产的命令；指示某人作出或避免 执法的效率，因而诉讼和解有助于证监会快速结案；而对于违法者而言，同刑事诉讼中辩诉交易类似的诉讼和解制度也有可能减轻其处罚，因而也有和解程序的需求。我国现行 ...
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挪用本单位或者客户资金的，依照挪用资金罪定罪处罚。国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行 至三万元为数额较大起点。4、挪用行为的特点证券从业人员实施挪用行为时，必然利用其职务之便。由于股票交易中的多程序、多环节、非某一具体工作 ...
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、维护交易简便、快捷、维护交易安全等基本原则。〔4〕商法的特点和原则、精神与商法的基本内容及具体制度决定了我们在审判中应当确立的商法意识： 1.重视对 与一般的委托或信托合同明显不同，与通常意义上的投资行为也有差异，实际上是证券、期货等虚拟市场上出现的新型合同。我们不能简单以这种合同就是委托合同或信托 ...
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许可经营法律法规规定专营、专卖的物品或者其他限制买卖的物品，未经批准非法经营证券、期货、保险业务，买卖进出口许可证、原产地证明等经营许可证或批准文件。从这个角度 1万元以上就可以追诉。这种规定极不合理。它虽然考虑到了不同经济领域交易的特殊性，但是却忽视了非法经营行为对经济秩序破坏的共通性。这种人为地对 ...
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发达的英美法国家及其他大陆法系国家的立法经验，针对基金犯罪复杂多变的特点，可将证券、期货及基金犯罪规定于非刑事法律中，而不是规定于刑法典中。⑽要改变目前 的法律文件中。在大陆法系国家，尽管一般有统一的刑法典，但刑法典中规定的证券、期货及基金交易的金融犯罪并不多见，一般附随规定在金融法律中。如日本在现行 ...
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种模式：一是维系1999年法所制定的基于功能性监管（functionalregulation）的现行模式，即按照历史惯例把金融市场划分为银行、保险、证券和期货等四大产业部门（industrysegment）进行分别监管；二是建立更强调功能性监管的系统监管模式，按照金融服务企业的业务性质而不是机构分类 ...
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时期特定资产的权利和义务作出安排的金融协议，按照其自身的交易方法和特点划分，其分为远期合约、期货、期权和互换四种形式。其产生的最初目的是为了降低 对市场监管提出了挑战。一方面，随着金融改革深化和金融自由化在全球的不断发展，证券公司、保险公司等金融机构借助层出不穷的新型金融衍生工具，通过各种资产组合，使 ...
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