。未实现计划者，依虚假陈述行为承担责任。 （2）公司章程制定标准。申请公开发行股票或债券的公司，其公司章程必须规定控制股东等内部人私益交易的 要求独立审计委员会对关联交易是否遵循了一般商业条款、是否符合上市公司的利益发表意见。 4、完善第三方独立评估制度。相对而言，由于尚无相应监管和处罚规则，资产评估 ...
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的遗风旧锁，体现了契合［13］。这其中有：允许一人公司设立同时辅以五项风险防范的制度；法定最低注册资本制度预先保护债权人及新《公司法》第20条第 证券法作出规定。四是改变同样性质的问题由两法分别规定的做法。如公司债券发行条件由现行公司法规定（公司法第161条），而公司债券的上市交易条件却由证券法规定（ ...
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收购要约时，其出价不仅仅有现金、股票，而且还有认股权证、可转换债券等多种形式的混合。认股权证是一张由上市公司发出的证明文件，赋予持有人在指定的时间 从收购者手里得到补偿。 三、购并程序 西方国家的企业兼并的主流是上市公司之间的兼并，而风险企业如果在上市后被其它公司收购或兼并，这实际上是通过IPO进行的 ...
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基础上，对WTO背景下外资主体进入中国资本市场的路径选择和方式，以及所涉及的风险管理法律框架进行了全面和深入的分析，指出了外资主体进入中国资本市场所 的转让必须通过国家或省级国有资产管理局批准，2002年7月27日发布的《上市公司收购管理办法》(征求意见稿)第50条规定协议收购中，涉及国家授权机构持有 ...
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（3）协议收购中关联交易现象严重，缺乏监管措施；（4）中介服务机构在资产评估及出具法律意见上存在不规范、不合理、失实、虚假陈述，造成国有资产价值的 证券交易中规定证券发行问题，明显属于立法逻辑混乱。 建议：删除公司债券的发行和上市文件，必须真实、准确、完整的规定，将《证券法》第59条修改为：公司公告的 ...
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（3）协议收购中关联交易现象严重，缺乏监管措施；（4）中介服务机构在资产评估及出具法律意见上存在不规范、不合理、失实、虚假陈述，造成国有资产价值的 交易中规定证券发行问题，明显属于立法逻辑混乱。建议：删除“公司债券的发行和上市文件，必须真实、准确、完整”的规定，将《证券法》第59条修改为：“公司公告的 ...
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销售活动，并采取纠正措施。”3.《证券法》第59条规定：“公司公告，的股票或者公司债券的发行和上市文件，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述 进行的。如某股份公司对其涉及的对公司有重大影响的诉讼案件在招股说明书上只字未提，使投资者难以了解资金投向的风险，这种行为就属于重大遗漏。在主观上， ...
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都会在信息竞争上具有一定的优势，具有实施信息欺诈与信息滥用的风险，但由于其身份的确定性与信息内容事后的可分析性，上市公司高级管理人员或者其他在 在研究报告中明确披露交易时间、价格以及数量，以保证阅读研究报告的投资者能够客观评估潜在的利益冲突风险。 笔者认为，无论信息是否属实，利空信息研究、创造与发布者 ...
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跨境审计质量；[2] 6月9日，美国证监会发布公告，向市场提示中国概念公司的投资风险；[3] 7月11日，穆迪（Moody's）信用评级机构发布预警报告 ，前者规定须经证监会审批的事项包括境外首发上市、境外增发股份、境外发行可转换公司债券等，后者规定证监会的审批只针对境外首发上市和境内资产划转境外两个 ...
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部门规章及规范性文件构成。目前，我国证券法律制度的调整范围主要是股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。其基本内容包括四个方面：（ 于1998年和1999年对亏损的上市公司股票采取了特别处理(英文简称ST)和特别转让(英文简称PT)两种措施。其目的是向投资者提示风险，抑制过度炒作。根据沪 ...
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