外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业 及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查； （二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （三） ...
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批准文件，或合法占有该抵押物的合同文书。 （3）协助委托人制作抵押物清单，现场核实或实际调查抵押物的处所及占有人； 抵押及登记情况，出租、保管、 股权由于担保引起的股权变动及或有变动, 必须经过省级人民政府财政主管部门批准。 上市公司国家股权、发起人国有法人股权由于担保引起的股权变动及或有变动，必须 ...
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外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业 及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查； （二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （三） ...
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十六条中国保监会依法对保险资金投资企业股权进行现场监管和非现场监管，必要时可以聘请专业机构协助检查。保险公司投资企业股权，出现偿付能力不足、重大经营问题、 保险类金融企业股权。第三十九条保险资金投资境外未上市企业股权，按照《保险资金境外投资管理暂行办法》和中国保监会有关规定执行。保险资金投资境内和境外 ...
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股份公司发行股票的招股票说明书、上市公告书等；(3)公司债券募集办法的公告；(4)公司合并、分立与解散的公告；公司、证券法对上市公司的信息披露尤其严格。 讨论方式进行，一方面可以让学生参与进来，调动学生参与教学的积极性，同时还可以检查学生预习情况。 (4)课后实例研习是在每章内容学习完成后，布置一定的 ...
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没有证券业评估执照的评估机构给上市公司做完资产评估之后，须将业务转交给有证券业评估执照的评估机构，后者一般不做现场调查，对评估报告进行文字 评估机构资格确认的规定”（1993），第9条。[9]建设部“房地产估价师注册管理办法”（1998），第17条。[10]国家国有资产管理局“关于对评估机构进行年检的 ...
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以防止个人交易中可能出现的利益冲突；（2）有权对个人交易情况进行检查并对违法行为给予行政处罚。 [⑩] 即上文定义的接近人士（access person）。 [11 是其中的著名案例。2005年6月25日，香港区域法院做出判决，香港上市公司广兴国际控股(1131.HK)的前执行董事李万德被判入狱3年， ...
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能满足推出国际板的要求。 从信息披露来看，我国《证券法》和《上市公司信息披露管理办法》对发行信息披露和持续信息披露进行了总括性的规定，要求上市 、179 条和 180 条赋予了证券监督管理机构对证券市场进行监督管理，对上市公司进行现场检查、询问、调查取证等监管权力，第 115 条赋予了证券交易所对上市 ...
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公司的董事、监事、经理、副经理和其他高级管理人员可能依法承担重大损害赔偿责任;上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的 合理的市场准入标准，加强资格审查，督促证券公司建立合理的治理结构，加强现场和非现场检查，对有问题的机构进行重点检查，对存在的隐患及时处理，防患于 ...
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职业道德规范意见》已从去年7月1日起开始实施，其中规定会计师事务所不得为上市公司同时提供编制会计报表和审计服务，不得担任审计客户的董事、独立董事、经理 。进一步加强行政监察部门、全社会、企业和广大人民群众对行政部门和司法机关的监督检查力度，完善行政监督、司法监督、行政问责、行政投诉等制度，加强公务员和 ...
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