分摊措施。二是担保公司没有按照财政部关于《中小企业融资担保机构风险管理暂行办法》的规定，提取一定比例的风险准备金，用于赔付。三是担保公司通过反担保的方式来转移 的风险控制在最小范围。4、施行担保业务内部审计制度。内部审计是企业内部对控制系统和经营质量进行独立评估的一项功能。它客观地检查、评估和报告内部 ...
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规范（试行）第一章 总 则第一条 为了指导小企业建立和有效实施内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力，促进小企业健康可持续发展，根据《中华人民共和国会计法 控制的责任人开展自我检查不能替代监督。具备条件的小企业，可以设立内部审计部门（岗位）或通过内部审计业务外包来提高内部控制监督的独立性和质量。第三 ...
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人才，同时还要不断加强对企业内部人才的培养。企业要防范运营中的法律风险，企业自身必须拥有一定数量精通法律、财务、审计和运营的管理人才。还有一个不容忽视的 受到法律的惩罚和制裁便成为迟早的事情。美国能源巨人安然公司的破产也正是因为企业本身没有守法经营发生了大量违规操作的行为所致。在一个权利保护受到限制或 ...
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；如拟在境外交易所创业板市场上市，应提交前两个年度的审计报告。上述规定实际上是要求境内企业必须持续经营达到一定年限后才可申请境外间接上市。 在商务部、 、企业或者其他经济组织在境外设立各类企业或者购股、参股，从事生产、经营的活动，应申请外汇管理部门进行投资外汇风险审查和外汇资金来源审查，并办理登记等 ...
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严重，缺乏对经济利益刺激的反应机制，以致短期内很难实行以资产负债比例管理和风险管理为特征的商业银行运作机制。在这种状况下，商业银行不可能将央行货币 、金融机构内控制度、金融机构现场检查规则与非现场检查规则、金融稽核监督业务审计制度、外资金融机构现场检查与非现场检查制度及其一系列相关配套制度和规则。它们 ...
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人才，同时还要不断加强对企业内部人才的培养。企业要防范运营中的法律风险，企业自身必须拥有一定数量精通法律、财务、审计和运营的管理人才。还有一个不容忽视的 法律的惩罚和制裁便成为迟早的事情。美国能源巨人——安然公司的破产也正是因为企业本身没有守法经营发生了大量违规操作的行为所致。在一个权利保护受到限制或 ...
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严重，缺乏对经济利益刺激的反应机制，以致短期内很难实行以资产负债比例管理和风险管理为特征的商业银行运作机制。在这种状况下，商业银行不可能将央行货币 、金融机构内控制度、金融机构现场检查规则与非现场检查规则、金融稽核监督业务审计制度、外资金融机构现场检查与非现场检查制度及其一系列相关配套制度和规则。它们 ...
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制度、信息披露制度、风险管理制度、财务制度、应急处置预案等； （四）发起人（出资人）基本情况。企业发起人（出资人）基本情况包括名称、法定代表人、 规定定期向自治区级行业主管部门、联席会议办公室报送月度、季度、年度经营报告、审计报告及行业监管部门要求的其他资料，现货类的相关材料应当同时报送自治区商务厅 ...
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组建县（市）以上农村合作银行适用本规定。 第四条 农村合作银行是独立的企业法人，享有由股东入股投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，并以全部法人资产 监督农村合作银行的财务活动； （五）对农村合作银行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计并指导农村合作银行内部稽核工作； （六）对董事、董事长及 ...
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组建县（市）以上农村合作银行适用本规定。 第四条 农村合作银行是独立的企业法人，享有由股东入股投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，并以全部法人资产 监督农村合作银行的财务活动； （五）对农村合作银行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计并指导农村合作银行内部稽核工作； （六）对董事、董事长及 ...
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