和规章,无犯罪记录和不良信用记录; (三)具备履职所需的专业知识、技能、从业经验,确保履职所需的时间和精力,在行为及决策上有较好的判断 赔偿准备金累计达到当年担保责任余额10%的,实行差额提取。差额提取办法和担保赔偿准备金的使用管理办法由监管部门制定。监管部门可以根据信用担保机构责任风险状况和审慎监管 ...
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条等的规定; 还有国务院部委的部门规章, 如《外资金融机构管理条例实施细则》第53条、《供电服务监管办法(试行) 》第27条等的规定。 第二, 从处罚的 职务有关的违法行为被依法追究刑事责任的人员, 不得取得或重新取得会计从业资格证书。但法律法规基于预防犯罪目的而对特定犯罪规定以禁止执业刑的, 也可以 ...
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可能不去想尽办法以规避法律之制裁。在此种背景下，凡是有经济犯罪滋生的地方，会计假账的出现，成为了不可避免之事实。 二是现有会计从业人员的现实窘境 监管和审查的执法机构，从而使得现有的会计从业监督相互脱节，对打击遏制假账行为凸显捉襟见肘、力不从心。 六是个别地方财务管理失控、无序、混乱、内部控制制度弱化 ...
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之规定，中国证监会决定对唐建作出以下行政处罚决定：一是取消唐建基金从业资格；二是没收唐建违法所得152.72万元，并处50万元罚款。此外， 机构借鉴美国SEC Rule17j-1的相关规定，尽快发布相关指引或者办法，要求基金管理公司建立完善的有关基金从业人员个人证券交易的内部监控制度，以规范其雇员买卖 ...
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管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》。探讨期货法规特别是条例的修订，我们不能脱离当时期货市场高速、 的涨跌，因为保值的结果不是现货亏损期货盈利就是现货盈利期货亏损。由于现行企业会计制度不配套，期货交易与现货交易分别核算，在对企业经营状况进行考核时，只 ...
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与信托公司签署委托协议，使得双方存在恶意串通的风险，因此对于艺术品信托计划从业法人机构和业务人员需施以严格的市场准入制度。其次，应出台艺术品中介机构 ，建议参考借鉴注册会计师、律师、证券业从业人员资格管理办法等相关行业从业监管的成熟经验，实行艺术品从业机构和人员管理审核制度。凡在经营性、盈利性、公开性 ...
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担任公司的董事、监事、高级管理人员；因故意犯罪受过刑事处罚，不能担任破产管理人；受过刑事处罚，不能取得证券、期货投资咨询从业资格以及保险公司的法律责任人等 职业资格许可的限制，例如，对曾犯有与会计职务有关的犯罪者，不能取得会计从业资格证书；因故意犯罪受过刑事处罚的，不得参加国家司法考试、海关报关员资格 ...
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。根据国家国有资产管理局1993年修订的《国有资产评估机构管理办法》的规定，从事资产评估业务的机构必须具备以下条件方可申请资产评估资格： 1、经工商行政管理 和固定的办公地点； 2、具备一定数量能胜任工作的专业评估专职人员，其中会计经济人员、工程技术人员共不少于10人（其中土地、建筑、机电设备、会计 ...
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材料的真实性、准确性、完整性、合规性做出承诺； 机构注册证明复印件； 香港证券监管部门核发的资产管理业务许可证复印件； 申请人及其境内母公司最近3年是否受到所在地监管部门处罚的说明； 申请人的主要人员符合香港地区有关从业资格要求的证明； 资金来源说明及境内证券投资计划； （七）申请人的公司内部控制 ...
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九条之规定，中国证监会决定对唐建作出以下行政处罚决定：一是取消唐建基金从业资格；二是没收唐建违法所得152.72万元，并处50万元罚款。此外，中国证监会 人为自身利益买卖证券时实际或可能的利益冲突的唯一办法。（2）投资者尤其是新的投资者众多，基金从业人员管理的资产数量庞大，因此，基金行业应当遵循最高的 ...
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