经营财产保险业务、人身保险业务、再保险业务的金融机构的分离等。 （二）分业经营的优势。 1、有利于培养两种业务的专业技术和专业管理水平，一般证券业务要 中央银行）对金融交易行为主体进行的某种限制或规定。金融监管本质上是一种具有特定内涵和特征的政府规制行为。综观世界各国，凡是实行市场经济体制的国家，无不 ...
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、法规，如1986年《金融服务法》、1979年《信用协会法》、1982年《保险公司法》、1987年《银行法》等，从而成为英国金融业的一部基本法。该法第十 的规定，证券监管机构尽快出台有关禁止利益冲突交易的指引或者办法，对基金从业人员的同时交易、本人交易、共同交易、代理交易等利益冲突交易行为严加规制，以 ...
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投资基金外，其他大量的私募股权投资基金根本没有监管部门对其设立、运作予以监管。实践中，一些试点地区的地方政府纷纷出台地方性法规政策，{13}以各种优惠 投资基金的资金主要来源于机构投资者，包括商业银行、保险公司、证券公司、投资公司、养老金机构、信托机构等，这些机构投资者都是专业投资者，一般要求总资产 ...
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民生银行、德意志银行、中债信用增进股份投资有限公司等。在我国现行金融监管体制下，保险公司、证券公司等能否参与信用风险缓释工具交易存在不确定性。此外，银行间 企业参与境内、境外衍生交易，除明确规定企业从事境外金融衍生业务应慎重选择代理机构和交易人员以外，缺乏专门针对企业直接参与境外衍生交易的相关规定。而 ...
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；（七）自行发售理财等金融产品募集资金，代销银行理财、券商资管、基金、保险或信托产品等金融产品；（八）开展类资产证券化业务或实现以打包资产、证券化资产 地方金融风险。鉴于网贷行业跨地区经营且风险外溢性较大，按照行为监管与机构监管并行的监管思路，《办法》本着“双负责”的原则，明确银监会及其派出机构作为 ...
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并被要求按照特定的方式行为，如果违法规则，则以惩罚为后盾。第二，国家及其代理机构运用的主要工具是公法，实施已不能通过私主体间的私合同来达到。第 ）、职业健康与安全管理局（OSHA）和原子能管制委员会等。当时的社会规制政策过分地依赖专业知识，规制程序和制度设计还不成熟，复杂的外部性和风险的不确定性以及 ...
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风险，即毁约风险，1865年CBOT又采用了保证金制度，规定交易双方必须在交易所或其代理机构存入一笔资金以确保合约的履行，如果一方不履行合同，那么已交纳的保证金 是“人险”，人不依法，不守法，行为不规范以及监管不到位，期市风险就不能防范和避免。因而只要运用法律规制期货交易中各主体的行为就可防范和化解 ...
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新业务守则资料册》将金融机构的客户区分为零售客户和专业投资者，而专业投资者又被细分为专业客户和选择性的专业客户。英国的监管规定中并没有直接给零售 渐趋商品化，投资者在选购金融产品时完全可以跨越各金融行业的划分，诸如存款、保险、证券这样简单清晰的业务种类划分逐渐失去实际的商业意义，以业务领域区分投资者或 ...
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开放，最低资本要求为１０亿卢比(约合２１４０万美元)。２０００年４月，印度保险监管与发展委员会成立，在该委员会的推动下，印度保险业的对外开放全面启动。 细则》、1993年《基金经理规则实施细则》、1993年《股票发行与转让代理机构登记规则实施细则》、1993年《承销商规则实施细则》、1993年《债券 ...
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总行授权分行管理的理财计划）前10日，向负责法人机构监管的银监会监管部门或者银监会派出机构报告。这与之前商业银行发售理财产品只需售后5日前 ，2009年中国银保市场呈现爆炸式增长，银行可以代理销售多个保险公司产品的模式已经达到增长极限，银行和保险公司需要建立更具排他性的合作关系。[28] 2009年9 ...
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