债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（六）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。 条国务院证券监督管理机构认为有必要时，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券 ...
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(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平； (六)国务院规定的其他条件。 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。 依法履行职责的行为。 第二百二十八条 证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，滥用职权、玩忽职守，利用职务 ...
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，包括：按照《1933年证券法》要求向SEC注册生效，向社会公众公开发行股票的公司；根据《1934年证券交易法》的规定，股东人数超过500人且总 架注册的主要条件是发行人的股票或债券上市已满12个月，或者以上市公司的身份第一次公布了经审计的年度财务报告，储架注册（shelf registration） ...
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描述，但不能提及承销商。之所以不能提及承销商，美国证监会的理由是，公司向证监会提交注册文件之前，要约出售（offer to sell）和要约购买（offer to 过类似信息的代理或雇员发布，等等。因此，如果有的公司在开始准备首次公开发行以后才着手建立公司网站，由于缺乏既往的发布历史作为参照，在新网站 ...
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债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（六）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。 条国务院证券监督管理机构认为有必要时，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券 ...
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，包括：按照《1933年证券法》要求向SEC注册生效，向社会公众公开发行股票的公司；根据《1934年证券交易法》的规定，股东人数超过500人且总 架注册的主要条件是发行人的股票或债券上市已满12个月，或者以上市公司的身份第一次公布了经审计的年度财务报告，储架注册（shelf registration） ...
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管理办法》。不过，该法的第二条明确规定，“上市公司向社会公开发行新股，适用本办法”，可见私募发行并不受此限。后中国证监会又相继发布了《 案例。2001年、2002年*ST小鸭先后亏损7516万元、20894万元。2003 年，公司面临被摘牌的险境，为避免公众股东血本无归和社会资源的巨大损失， *ST小 ...
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的，申请人应当向证券交易所上市委员会提出申请，经上市委员会同意接受上市的，才能发行股票。 （四）股份有限公司与证券经营机构签订证券承销协议，由证券经营机构承销 条件为：申请上市的股份有限公司的实收股本额不少于100万元人民币；公司向社会公开发行的股票占实收股本额的比例不少于10%；记名股东不少于300 ...
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于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。（2）易解性：指发行公司公开的信息内容应易于一般投资者理解、掌握、和运用，尽量避免使用晦涩难解、 法来要求虚假陈述责任人员承担责任。 （二）请求权人和请求权基础 1.请求权人：股份公司在发行股票时违反信息披露义务，会给广大投资者造成损失。在电子交易化时代，股东的 ...
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万元 业务经营 应当主要经营一种业务 完整的业务体系，直接面向市场独立经营的能力 公司管理 最近两年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更 提供相关服务。 三、中介机构的尽职调查和制定重组改制方案 在公司选定中介机构为其公开发行股票并上市提供中介服务，并与之签署相关服务协议后， ...
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