《仲裁法》和《证券法》均没有关于证券仲裁的明确规定，现行涉及证券仲裁的规范性文件仅有三部： (1)1993年《股票发行与交易暂行条例》 1993年4 期货合同纠纷适用仲裁的范围界定为: (1)证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷；(2)证券公司、期货经纪公司、 ...
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，证券发行阶段的民事责任制度亦属立法空白。事实上，无论证券发行阶段还是交易阶段，均有可能违法行为发生。这些违法行为不但侵害国家利益，而且直接侵害投资者的利益。因此， ，应将第63条和第202条合并。此外，由于证券交易是买卖行为，发行人与承销人之间、承销人与最初买受人之间是合同法律关系，但发行人、承销人 ...
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思路的转变。 （二）构建规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 我国在适时修改《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的相关规定，废除禁止基金从业 和国会的关注。这次，SEC对30家基金公司进行了检查，随后发布报告指出：关于基金内部人个人投资的现行规范框架总体上运行良好，但可以改进。SEC由此提出了 ...
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。具体流程如下： 证监会接收申请材料安排审核人员与企业见面初审根据初审结果提出书面反馈意见企业、各中介机构根据反馈意见修改和补充申请材料审核人员进一步审核材料证监会 是如此。对此，在设计重组、改制方案时要特别注意。 企业上市有关术语 证券发行：是指政府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投资者出售 ...
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机制，是证券法修改中最为重要的任务。 我国证券市场监管机构为实施证券法付出了巨大的努力，通过执法工作的不断强化，保障了证券发行活动、证券交易活动等 条关于证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理的规定，就显得不合时宜。从金融市场发展的中长期前景来看，保险资金、银行资金通过各种渠道（包括证券承销 ...
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重大意义并不在于其中心目的和论证结果（即投资基金证书是否构成证券以及银行参与发行这种证书是否构成承销），而在于法官为得出结论而进行论证的前提和过程， 国会于1991年4月1日前决定是否允许银行承销股票；为防止金融寡头的出现，原先建议中的关于禁止主要银行与主要证券公司（即资产超过300 亿和150亿美元 ...
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人民共和国证券法》自1999年7月1日实施以来，对于规范我国证券发行与交易行为，维护投资者的合法权益，保障证券市场健康有序的发展起到了非常重要的作用。然而，由于 新《证券法》从许多方面做了很大幅度的修改，但是在针对证券市场主体违反禁止行性规定行为而施加的法律责任中，关于民事责任的规定仍然很少，即使有也 ...
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要从证监会指定的名单里挑，连上市公司披露信息的报刊也由证监会指定。以证券发行上市管制为例，从额度管理、两级审批制演变到核准制，再到最近的 》与《证券法》对证券监管风险的转移与弱化 全国人大常委、财经委员会副主任委员周正庆近日在2003资本市场国际化高级论坛上指出，《证券法》修改中监管监管再监管提法错误 ...
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法院判令承销商将销售款及同期银行存款的利息一并支付给发行人,组成承销团的有关承销成员对此负连带责任。企业债券发行人不能按期还本付息的,债券经依法批准 行为致使投资者损失的纠纷。如果发行人在证券发行文件中虚构事实或有重大遗漏,构成虚假陈述的,则适用最高法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件 ...
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[2]而在境外成熟资本市场中，基于市场主体的自愿选择，存量发行与增量发行共同存在于市场化的发行制度之中。为了完善我国证券市场的功能，特别是优化创业板发行制度 法律依据。 2005年我国《公司法》进行了较大的修改，除原则保留发起人股份转让的限制以外，还增加了一个关于上市股份转让的限制，即第142条第2款 ...
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