商务厅做好对交易场所非法证券期货活动的处置督导工作； （二）自治区市场监督管理局负责做好交易场所设立、变更、注销等重大事项的登记工作；加强对交易场所及其 办法自印发之日起施行。《内蒙古自治区人民政府关于印发〈内蒙古自治区交易场所管理办法（试行）〉的通知》（内政发〔2016〕99号）同时废止。 文章来源 ...
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的中国证监会以一定的立法权。这些被授予的立法权概括起来包括规定保荐人的资格及其管理办法、规定批准基金募集申请的条件等共计38项。[8]此外，《中国证监会三定 之处。如《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》第5条规定，外方转让价款支付完毕之前，证券登记结算机构和工商行政管理部门不得办理 ...
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事务所及其指派的律师从事基金法律业务,应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(证监会公告〔2010〕33号)的规定, 或者可能影响公司正常运行的诉讼、仲裁等重大事项。 第三十八条 对证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除了对本细则第三十六条、第三十 ...
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及其指派的律师从事基金法律业务，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕33 ）是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，具体包括：是否存在挪用客户交易结算资金和客户信托财产行为，是否存在欺诈客户的行为，是否存在其他损害客户利益 ...
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中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人员。”关于内幕信息的知情人员，《禁止证券欺诈行为暂行办法》也 规定“建议他人买卖”的行为，笔者认为，为保证法律的严谨性、一致性，应在将来修改刑法时予以增添，或在司法实践中具体掌握。根据《刑法》第180条的 ...
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记载不当可以提起民事确权、民事变更之诉，而非行政诉讼。被告也是公司。证监会关于股东名册诉讼事务的规定明白的说明了这一点。⑥那么，公司为了规避股东名册记载 服务。实践中，证券登记结算机构也作为一个企业，接受委托的时候要和上市公司签订上市托管协议。然而，托管机构提供的服务，特殊性在于公共管理色彩。由于托管 ...
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记载不当可以提起民事确权、民事变更之诉，而非行政诉讼。被告也是公司。证监会关于股东名册诉讼事务的规定明白的说明了这一点。⑥那么，公司为了规避股东名册记载 服务。实践中，证券登记结算机构也作为一个企业，接受委托的时候要和上市公司签订上市托管协议。然而，托管机构提供的服务，特殊性在于公共管理色彩。由于托管 ...
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；（六）由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人员。”从我国 是证券公司及其从业人员。从我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》中规定的几种具体欺诈客户行为来看，证券经营机构，证券登记、清算机构，发行人或者发行代理人均可 ...
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规范金融衍生品的交易。场内金融衍生品交易采用集中性的支付净额结算，交易双方不直接结算，而是由证券登记结算机构做为所有交易方的买方或者卖方，以结算 的，构成实际欺诈转让，不受豁免条款的庇护，管理人可以依法撤销。 2.英国关于所有权转让型信用支持附件的破产法律规定 1995年 《英国法下信用支持附件 》（ ...
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、证券交易服务机构的法律责任、证券监督管理机构的法律责任、证券交易所于证券登记结算机构的法律责任以及其他主体的法律责任。(二)证券法律责任常常具有职务责任和个人 制度的规定。我国的证券法仅有1O条关于民事责任的规定，而《股票香港发行和交易暂行条例》和《禁止证券欺诈行为暂行办法也各只有一条原则性规定，使 ...
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