为第一百零五条，第三款修改为：“保险公司的资金不得用于设立证券经营机构，不得用于设立保险业以外的企业。” 十三、第一百零五条改为第一百零 、保险经纪人应当具备保险监督管理机构规定的资格条件，并取得保险监督管理机构颁发的经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证，向工商行政管理机关办理登记，领取营业执照， ...
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的老证券公司和大量的经纪类证券公司无法进入银行间同业市场。而央行允许这些未能进入同业市场的券商所做的隔夜拆借业务，（注：《管理规定》第13条规定： 增资扩股的法律规制 1999年3月，中国证监会发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》规定券商增资扩股应当具备严格的条件，如：（1）距前次募集资金1 ...
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。为统一裁判标准，根据《最高人民法院关于上海金融法院案件管辖的规定》（法释〔2018〕14号）第三条的规定，以上海证券交易所为被告或者第三人与其履行 配资合同，应当认定合同无效。对于配资公司或交易软件运营商利用交易软件实施的变相经纪业务，亦应认定合同无效。 四、有效保护投资者合法权益，建立健全与注册制 ...
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能够得到满足。 《2003年共同基金诚信与费用透明法》还赋予了独立董事两项新的职能，一是对投资公司的经纪业务和软美元安排进行监督，并对此类经纪业务的 和处分基金资产。但在我国现行法规的规定中，基金托管人的地位和权责都较为含糊。《证券投资基金法》及《证券投资基金管理暂行规定》都要求托管人具有保管基金资产 ...
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办法》）虽然突出了对保荐人、保荐代表人的监管，但对直接负责保荐业务的主管人的控制较弱。2008年《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称《保荐管理 和BDW表）。[30]②注册豁免制度。[31]③客户资金和证券的保护：记录保存（注册经纪商或交易商需要保存规定类别的账簿和记录）、财务报告（按月度或季度提交 ...
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能够得到满足。 《2003年共同基金诚信与费用透明法》还赋予了独立董事两项新的职能，一是对投资公司的经纪业务和软美元安排进行监督，并对此类经纪业务的 和处分基金资产。但在我国现行法规的规定中，基金托管人的地位和权责都较为含糊。《证券投资基金法》及《证券投资基金管理暂行规定》都要求托管人具有保管基金资产 ...
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经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，。另外，《期货交易管理暂行条例》规定，未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得从事期货经纪业务，不得 委员会、公安部关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知》中，第7条到第9条根据《移送规定》对中国证监会移送案件作了进一步细致的规定，在第 ...
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使用商品或接受服务，其权益受到本法保护的规定来看，同样要求具备生活消费的基本特征。而关于保险消费者，至今并无明确的界定，甚或依然存在质疑和模糊。笔者认为 私下），并提供与该发行有关的服务。12.货币经纪。13.资产管理，如现金或证券管理、各种形式的集体投资管理、养老基金管理、保管、存款和信托服务。14 ...
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使用商品或接受服务，其权益受到本法保护的规定来看，同样要求具备生活消费的基本特征。而关于保险消费者，至今并无明确的界定，甚或依然存在质疑和模糊。笔者认为 私下），并提供与该发行有关的服务。12.货币经纪。13.资产管理，如现金或证券管理、各种形式的集体投资管理、养老基金管理、保管、存款和信托服务。14 ...
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规避法律监管现象泛滥。鉴于此，各国有必要在行使各自管辖权的同时加强证券国际协调监管。 二、证券跨境交易的国际监管模式 国际监管与单边监管相对应，它不是取代 在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金并转换为当地货币，通过严格监管的专门帐户投资当地证券市场，其本金和投资收益在外汇管制和相关法规管理下可以 ...
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