上市由地方人民政府和证券交易所决定；证券经营机构（包括专营的证券公司和兼营证券业务的信托投资公司等）的设立，或者从事证券业务，由中国人民银行审批，其 委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步明确中国证监会为国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，详细地规定了中国证监会的职能与机构设置 ...
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illiams anor v (1) Natural Life Health Foods Ltd(2) Richard Mistlin (1998)， 1 WLR 830。该案的基本案情是：被告自然食品有限责任公司是一家一人公司。其雇员对客户提供了错误的建议致使客户受到损失，但公司无力赔偿客户的损失 ...
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规范上市公司收购的重要措施之一。它的基本含义是：投资者直接或间接持有一家上市公司发行在外的有表决权股份达到一定比例或达到该比例后持股数量发生一定比例的增减变动 ；b.个公司和它的任何一个董事；c.一个公司和它的退休基金；d个人与他所经营的投资公司，单位信托或其他投资者；e.一个金融顾问与他的持股方而的 ...
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是自然人，其他党政机关、金融机构及国家事业单位人员不能参与；发起人的资金必须是自然人的合法现金；每个机构发起人应有3至5人。 3.《农村民间金融小额信贷 性金融与商业性金融优势互补的功能，发挥央行和监管机构、保险公司、证券公司、信托投资公司、租赁公司、非正规金融组织、农村金融担保机构、国际经济机构等在 ...
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是自然人，其他党政机关、金融机构及国家事业单位人员不能参与；发起人的资金必须是自然人的合法现金；每个机构发起人应有3至5人。 3.《农村民间金融小额信贷 性金融与商业性金融优势互补的功能，发挥央行和监管机构、保险公司、证券公司、信托投资公司、租赁公司、非正规金融组织、农村金融担保机构、国际经济机构等在 ...
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代表）、居控股地位的个人股东或出资人，他们的授权代理人，将在交易的对方法人单位任相应的职务，则交易的对方也视同关联人。17要不要对“潜在的关联人” 英美法系国家的公司法所采用，如美国1940年的《投资公司法》规定，投资公司的董事会必须有至少40%的董事是独立的，关联交易非经他们同意不得完成。47我国在 ...
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他们与公司形成竞争[6]。 美国特拉华州最高法院认为：一家公司从事某种机会，并且对提供给它的机会所包含的行为具有基本知识、实际经验和实施能力，就其财务状况 ，以公司机会原则起诉的要件主要有：（1）被告是公司的董事或高级管理者；（2）被告获取了投资的信息或者是商业机会；（3）被告获取的商业机会属于公司的 ...
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的思考。保监会作为监管者，自是有权调查保险资金可能的违规使用，也有权审查高管任职资格等；但召集公司高管宣布一家公司的人事任免，确属罕见。[20] [20]新华人寿成立于199年8月，有1家股东。2006年4月原持股9％的股东新产业投资公司把其股权转让给上海亚创控股有限公司之后，反对现行董事会的阵营第一 ...
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年3月27-28日，转引自杨海坤、章志远：《中国行政法原论》，中国人民大学出版社2007年版，第421页。 {11}刘伟：《经济 , 795 F. 2nd 893 10th Cir. 1986)的基本案情是：米克是一家保证信托公司的董事兼总裁，他授权自己的儿子从事公司的各种投资业务，结果损失惨重，导致 ...
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评估报告，中华会计师事务所、海南中华会计师事务所出具了无保留意见的审计报告。为此，中国证监会对这些单位进行了处罚。 ２．信息披露不准确。在我国，许多上市 这些机构投资者的构成相当复杂，有一些是国有企业、上市公司、证券公司等，还有一些所谓控股公司、投资公司，一方面为上市公司作财务顾问，另一方面借机炒作该 ...
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