建立、健全风险防范和化解机制，切实实施审慎经营，强化内部管理和风险控制制度；（5）有利于商业银行优化客户结构，提供优质服务。 最后，现行体制下政府 大中型国有企业一个大致公平的融资环境，培育高素质的投资队伍，提高信用评级服务质量，完善金融市场监管，为利率市场化的最终实现创造理想条件。 就法律层面而言， ...
//www.110.com/ziliao/article-20254.html -了解详情
，社会保障机构也具有金融中介的性质。信息咨询服务类金融中介主要是指资信评级机构、会计师事务所以及其他以金融信息咨询服务业务为主的金融中介机构。[8] 金融 》的通知，要求各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司、邮政储蓄银行、各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团 ...
//www.110.com/ziliao/article-203405.html -了解详情
的行业，形成呆账，无法收回，形成大量的不良债权，潜伏着巨大的金融风险，与商业银行安全性的原则发生偏离。就大量的金融活动参加者而言，如银行业的借贷者、资本市场 作深入的掌握和理解，才能正确、有效地进行监管和司法活动，即使现存法律有规定之不足，也可以在金融法的价值和精神指引下规制一些不当的行为，达到控制和 ...
//www.110.com/ziliao/article-221364.html -了解详情
过审计事务所或CFO；过度外包、销售依赖代理或收入通过中间商；复杂难懂的超过商业实际需要的公司结构；超低价发行股票。 中国概念股被做空和信任危机出现 年。 [11]新法案主要在公司治理民主化与薪酬管理方面提出了新的监管要求。为监管公司内部治理，避免恶性事件和系统风险，新法案规定所有发行人必须达到公司 ...
//www.110.com/ziliao/article-285463.html -了解详情
过之而无不及。对此，内地监管部门已经开始将适合性原则引入到监管规范当中。例如，银监会2005年施行了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，要求商业银行 投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险。 2006年，银监会施行《商业银行业务创新指引》，开始出现认识你的客户不得向客户提供与其真实需要和风险承受能力 ...
//www.110.com/ziliao/article-209044.html -了解详情
监管制度的选择与实施中，还应避免监管者本身政治目标与市场目标的冲突、监管者内部团体利益与市场参与者的冲突、上层建筑政治需要与市场需要的冲突。如果存在上述诸多 假设条件并不可能充分成就，因此所谓的最优选择只能是一种模型，只起到指引监管方向的作用。由于监管的福利效果必须在即将发生的市场交易中加以检查，监管 ...
//www.110.com/ziliao/article-266564.html -了解详情
估值和准备金标准，完成一套高质量的全球会计准则；扩大监管措施的适用范围，将信用评级机构涵盖在内。[5]2009年6月19日，欧盟各国领导人批准了 条虽然提到保护存款人和其他客户的合法利益，但它和促进银行业健康发展、保护商业银行的合法权益并列一起，没有强调处于相对弱势地位的消费者利益保护的特殊性和重要性 ...
//www.110.com/ziliao/article-271000.html -了解详情
经营者相对应的一个概念，通常是指购买金融产品、接受金融服务的人，如到商业银行办理存款的存款人、到证券公司开户的证券投资人、与保险公司签订保险合同的 要加快金融控股公司立法，重视授信平等立法，建立和健全信用评级制度，加强资产证券化的风险控制和监管，建立存款保险制度，细化金融机构破产规则，积极推进信贷征信 ...
//www.110.com/ziliao/article-148670.html -了解详情
报告、法律意见书等文件，应当严格按照本所指南规定的备案工作表等内容与格式指引编制。 10、备案材料如何报送？ 目前，私募债券备案材料通过会员业务专区以电子化 至监管账户。发行人、出质人、质押权人（受托管理人）以及监管银行还应签订《账户监管协议》，协议应当详细约定各种情形下各方当事人的相关职责，以确保增 ...
//www.110.com/ziliao/article-491129.html -了解详情
信托机构的主要指标，也不应对信托机构采取与银行一样的监管费收取标准和方式。同时，分类监管、信息披露、信用评级、产品标准化、内控机制等也是信托 和促进信托业的健康规范发展等方面发挥重要作用，监管部门可能会把一些涉及信托公司内部的微观制度委托给信托业协会来制定。信托公司的管理层表示，成立信托业协会旨在加强 ...
//www.110.com/ziliao/article-273965.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务