管理人的行为的监督职责。如前所述，托管人是否对基金管理人的行为负有监督之责，因基金的性质而有所不同，通常，公司型基金中托管人并不负有监督之责，因为公司 不能履行，从而不能保证基金投资人的利益[9] 我国基金管理人（基金管理公司）的股东大多是证券公司、上市公司或者银行，与基金本身有千丝万缕的利益关联关系 ...
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第五条规定：证券交易所在日常交易监控中，应当将一个基金视为单一的投资人，将一个基金管理公司视为持有不同账户的单一投资人，比照同一投资人进行监控。 2007 人如果为某一国有控股集团和该集团在境外设立的全资控股子公司，虽然股份性质界定为外资法人股，但仍由相关机构代表国家履行出资人职责，行使国有资产所有者 ...
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，其核心的逻辑在于控制权与剩余索取权的相匹配[2]。与此相似，证券投资基金作为一种企业性质的制度安排也逃脱不了上述窠臼，但略经相权不难发现，投资 而是假设侵权法的目的是为了促进防止侵权行为资源的高效配置[13]。虽说目前针对基金管理公司的治理结构，我们已设计了一个形式上比较完整的结构体系，但是若对这个 ...
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，其核心的逻辑在于控制权与剩余索取权的相匹配[2]。与此相似，证券投资基金作为一种企业性质的制度安排也逃脱不了上述窠臼，但略经相权不难发现，投资 而是假设侵权法的目的是为了促进防止侵权行为资源的高效配置[13]。虽说目前针对基金管理公司的治理结构，我们已设计了一个形式上比较完整的结构体系，但是若对这个 ...
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降低管理成本的同时为投资者提供一站式的索赔服务，已成为趋势[11].不过，在授予基金管理公司足够的运作权限应对补偿事件的突发性时，也应确保对它进行有效的监管， 内控之外，由政府、监管当局、中央银行以及银行同业编织的一种带有公共性质的安全保护网络。广义的金融安全网，包括金融监管当局的审慎性监管、中央银行 ...
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严重违背了市场规律，众多银行的职员怨声载道，叫苦不迭。通过这种代销的发行方式，基金管理公司又将风险转移到银行，银行再将风险转嫁至广大储户及自己的员工身上。 的规范以信赖义务最为重要。信赖义务按内容的性质又可分为注意义务和忠实义务。注意义务就是基金经理公司有义务对基金投资履行其作为经理人的职责，履行义务 ...
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顾问公司及银行经营保管，产生属信托契约性质的基金管理契约与托管契约。法律上，投资公司成为委托人和受益人，投资顾问公司和保管银行人作为受托人，在普通法上 规定限制条件的情况下才能使用衍生工具。3.如何适当对公司型基金进行立法，是否允许非基金管理公司作为基金发起人。4.其他法律衔接，如《商业银行法》第43 ...
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，基金董事会依法履行受托职责，具体管理办法由国务院另行规定。”（草案第4条第3款）但如何确定公司制基金的性质，争议依然存在，有两种不同看法：一是 ，企业吸收多少资本，只能进行一定规模的投资经营。如果采取规范的投资基金形式，可以使基金管理公司通过设立基金，吸收民间投资，增大资金数量，并由专家负责基金的 ...
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权力来说，我国现行的规定亦存在严重的缺陷。首先是对基金托管人的监督权力的性质规定容易引起歧义。《证券投资基金管理暂行办法》第十九条（三）规定，基金托管人监督 ，则是基金管理费越低，其自身的利益也就越大。因而，我国现行基金管理公司独立董事制度的职责的规定，从法理上讲不通，从实践上亦不可行。 在我国基金 ...
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追责力度不够等问题。 21为此，证监会于2017年颁布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,这是我国行政监管机关通过部门规章形式首次在全行业强制 》,载《比较法研究》2019年第3期。 9陈瑞华:《论企业合规的性质》,载《浙江工商大学学报》2021年第1期。 10例如,西门子集团花费在重建 ...
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