持有人的直接压力。 然而还有许多基金管理公司尚未召开基金持有人大会，如融通、诺安、南方等基金管理公司的某些基金自成立以来未曾召开过一次持有人大会 出版社2005年2月版，第247页。 [7]高岭：《论我国证券投资基金治理结构的完善》，载《上海证券报》见信托法律网http：//www.trustlaws ...
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议之已久。现在，在解决方法上有了突破：各家国有商业银行成立资产管理公司（Asset Management CorporationAMC）集中处理不良资产。尽管在国际上AMC是一种 行为；对于AMC的融资权应以收为主，AMC将来必定是家净亏损的公司，融资越多债权人的风险也就越大，而且融资权过大也会打击 ...
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（一）总体情况，具体包括：主要股东的名称、住所、成立时间、批准机关、法定代表人、股东构成、高级管理人员、财务负责人等情况。 （二）经营范围和股权 和主要业务人员是否存在在其他机构兼职的情形以及解决方案。 第十条 对拟设立基金管理公司的内部稽核监控和风险控制制度，律师应当查验的内容主要包括：是否有符合 ...
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不能履行，从而不能保证基金投资人的利益[9] 我国基金管理人（基金管理公司）的股东大多是证券公司、上市公司或者银行，与基金本身有千丝万缕的利益关联关系， 基金托管人的权利，而基金管理人和基金托管人基本上都不会改变。因此，未来可以要求在基金产品公开募集之前，先期成立由监管机构认可的主要由具有独立性的专家 ...
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业务人员是否存在在其他机构兼职的情形以及解决方案。 第十条 对拟设立基金管理公司的内部稽核监控和风险控制制度,律师应当查验的内容主要包括:是否有符合中国 内容主要包括:主要出资人最近3年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;取得基金从业资格的人员是否不少于30人,且不低于员工人数的1/2。 第十 ...
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：（一）总体情况，具体包括：主要股东的名称、住所、成立时间、批准机关、法定代表人、股东构成、高级管理人员、财务负责人等情况。（二）经营范围和股权投资 和主要业务人员是否存在在其他机构兼职的情形以及解决方案。第十条 对拟设立基金管理公司的内部稽核监控和风险控制制度，律师应当查验的内容主要包括：是否有符合 ...
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基金持有人的直接压力。 然而还有许多基金管理公司尚未召开基金持有人大会，如融通、诺安、南方等基金管理公司的某些基金自成立以来未曾召开过一次持有人大会。 或参加人数如此之少，笔者认为除了持有人的经济理性外还有以下原因：1. 基金持有人大会召开成本高昂，持有人大会只有针对重大事项才有必要召开，这些事项一般 ...
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法、大量的判例法渊源以及证交会规则构成了一个完善的基金法律体系。这些法律详细规定了投资基金的成立、注册登记、运行规则、信息披露以及禁止舞弊和欺诈行为 投资收益与风险的信息要严格披露。而且在一般性的信息披露规则的前提下，基金管理公司必须每半年向证监会递交修改后包含最新资料的注册登记表和招募说明书，每半年 ...
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保障。此模式以证券投资契约为核心，以此契约结合投资人、管理人、保管人成立三位一体契约关系；管理人和保管人为契约当事方，投资人因其受益人地位成为契约相关方， 规定限制条件的情况下才能使用衍生工具。3.如何适当对公司型基金进行立法，是否允许非基金管理公司作为基金发起人。4.其他法律衔接，如《商业银行法》第 ...
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严重违背了市场规律，众多银行的职员怨声载道，叫苦不迭。通过这种代销的发行方式，基金管理公司又将风险转移到银行，银行再将风险转嫁至广大储户及自己的员工身上 监管层的注意力似乎还无暇顾及这方面的问题。 三、 基金组织内部控制 （一）基金操作策略的变化几原因 基金们在成立之初大多采取的是集中持股的操作策略, ...
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