实际上处于“资不抵债”的边缘，它们不得不依靠各种“不应该动用”的资金保持生存（如动用客户保证金等）。照此发展下去，我国证券公司非但无法同外国竞争对手竞争，甚至自己 的适用范围的最大问题在于：限制了市场的证券品种和市场层次，限制了交易的多样性和相关性。如果在证券市场中交易的证券种类丰富，市场层次多样， ...
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：（1）收购主体资格；（2）资产范围；（3）收购基准日；（4）交易保证金；（5）收购价格及调整条件；（6）声明与保证及瑕疵救济程序；（ ）外债管理规定 由于人民币不可自由兑换，资本流动处于严格的管制中，外国投资者为降低外汇汇兑的风险，在实际交易中普遍要求资产管理公司办理对外处置不良资产的外债登记。但是 ...
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允许注册和续期注册的决定、注册人不服撤销或暂停注册的决定；注册证券商不服没收其保证金的决定，都可以向上诉委员会上诉。每宗上诉个案由一个3人审裁小组 不得担任华人置业（0127）或科铸技术（2302）董事；须向政府缴付从内幕交易中所获取利润的金额港币1530万元；须向政府缴付罚款港币1500万元；以及须 ...
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的合约。有“四两拨千斤”的妙处。同时杠杆效应使金融风险放大了，其倍数就是保证金率倒数。投资误导、游资作怪、投机过度、投资组合设计不当、监督不力与管理不严 内世界金融体系将在这种泡沫经济的冲击下趋于崩溃。他指出，在目前每天的金融交易中，只有2%与物质经济相关。由投机推动的金融资产总量的膨胀与物质经济的 ...
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约束的重点在于保证信息披露对于客户作出投资决定是有益的，并且不会增加额外的监管成本[7]。因此，《方案》主要立足于对相关信息的收集，这些信息涉及投资策略、 未来相关制度的完善中，仍有以下几点值得借鉴： 首先，较之通过保证金、持仓比例、涨跌幅限制、平仓等制度严格限制的场内交易、场外交易、市场参与者（特别 ...
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非法出售未上市公司股权、非法经营证券咨询业务、非法经营黄金外汇保证金业务等情形。金融领域某个品种或交易方式的新变种层出不穷，出于防范金融风险的考虑，金融 。而被害方反应机制不足，将会导致行为收益远高于风险成本，行为会重复发生。尽管民事诉讼中被害人的举证能力不足可能通过适用集团诉讼或者其他诉讼程序机制 ...
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（简称ECSA）、《日本法下信用支持附件》（简称CSA）以及《2001年ISDA保证金规定》等五个信用支持文件。担保权益方式的信用支持安排以《纽约法下 与策划》，经济管理出版社2000年版，第89页。 [6]张路：《论证券交易中的契约责任》，载《北京科技大学学报》2003年第4期。 [7]Bank ...
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（简称ECSA）、《日本法下信用支持附件》（简称CSA）以及《2001年ISDA保证金规定》等五个信用支持文件。担保权益方式的信用支持安排以《纽约法下 与策划》，经济管理出版社2000年版，第89页。 [6]张路：《论证券交易中的契约责任》，载《北京科技大学学报》2003年第4期。 [7]Bank ...
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卡、储值卡。借记卡不具备透支功能。实践中，各商业银行发行的可以透支的信用卡多以持卡人预先在银行开立一定数额的保证金账号为条件，银行之间竞争的主要是保证金、 现费，有的银行每笔收取现金额的4%，有的收1%，有的银行不论金额，每笔交易只收3美元。三、完善有关法律制度的必要性1、加强法律的公平性，保护消费者 ...
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委员会的要求披露有关其资产和杠杆使用的信息，[36]同时制定参与掉期交易机构的资本和保证金要求，限制其风险敞口；[37]引入沃克尔规则，[38]限制大型 一交易商的受信义务成为投资者保护的有效手段。防止经纪一交易商在涉及利益冲突的交易中为自身或第三方利益损害其客户的利益，是经纪一交易商对投资者受信义务 ...
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