违法违规行为的权利。公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。第二十二条证券公司应当将合规 （1）法人治理下履职权威性保障 强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规履职相对于其他履职而言，更具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能 ...
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交易及其他相关业务的机构的工作人员。由此可见，我国的相关立法对于基金从业人员买卖股票简单地采取堵和严格禁止的思路。然而。在此种规制理念与思路下，效果 内部监控的自律措施法律效力不同。前者的内部自律措施并不具有法律效力（只要基金从业人员行为没有违反其他强行法中禁止性义务规定），后者的内部规范则是由法律所 ...
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违规行为的权利。公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。第二十二条证券公司应当将合 年第9 期（下）。 [10] 贾彦乐：《借鉴国际银行先进经验加快我国银行合规建设》，载《现代金融》2007 年第 9 期 总第295 期。 [11] 巴塞尔银行 ...
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“法律”、“规则”和“标准”）而给银行信誉带来的损失等方面的风险。有时，合规风险也指诚信风险（integrityrisk），因为银行的商誉有时与其一贯遵循的诚实廉正 委员会）报告，银行应确保合规部门不因实施上述行为而遭受管理人员或其他任何工作人员的打击报复或冷遇。21.合规部门应有权主动与任何员工进行 ...
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、探讨贿选成因、分析贿选危害性的基础上，作者得出这样一个结论：治理贿选，法律规制是综合治理的前提和基础，为综合治理提供法律依据，可以规范村委会选举，引导村民 村民的民主权利，破坏了村委会选举活动的行为。二是贿选的方式，即以物质利益和非物质利益收买选民、候选人和选举工作人员，使之违反自己的真实意愿参加 ...
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具有可操作性，而且也不符合行政机关减少对咨询委员会依赖的趋势。[[21]]行政机关的工作人员难以理解拟议中的标准是如何影响真实世界的，而私人主体标准制定所提供 了政府规制、授权机构负责、专业机构起草、全社会征求意见的标准化工作运行机制。以美国国家标准为例，美国国家标准的制定是从市场需要出发的自愿行为， ...
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对企业可以进行利益诱导。 (二)西方国家对行政性垄断进行规制的基本经验 1.完善政府规制的法律体系 。从反垄断方面看，西方各国都制订了反垄断法。而我国 还应建立与完善严格的行政内部监督机制，监督行政机关及其工作人员的行政行为，防止行政机关及其工作人员超越或滥用行政权力，达到禁止与消除行政性垄断的目的。 ...
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突出、影响恶劣、教训深刻。客观上就要求加强行政程序法制建设，要求行政机关及其工作人员增强程序法治意识，在行政管理过程中严格遵循法定的管理方式、步骤、顺序和 行政许可的基本内容，还包括很多虽非行政许可、但具有政府机关规制经济活动和社会生活的行政管理行为。由于在传统计划经济时代，存在行政审批项目太多、太滥 ...
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出公司股票337,500股，均价20.90元/股，最高价21.25元/股；由于工作人员操作失误，2010年11月8日，北京科技以均价20.68元/股买入 证监会制定《证券短线交易法律适用意见》，以加强对近年来日趋增多的短线交易行为的有效规制，充分保护投资者的合法权益。同时，大力促进将法律适用意见的有关 ...
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竞选班底被查出将带有贿赂性质的非法政治捐款通过清洗变为合法的政治捐款，该洗钱行为成为人们关注的焦点。这之后美国企业走私、贿赂、舞弊的丑闻频频曝光，沉重打击 ，熟悉和了解国内外监管环境，密切跟踪国内外监管立法动态。商业银行对于合规人员专业素质的要求与对法律工作人员的要求也是相类似的。巴塞尔委员会在《合规 ...
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