陈述的认定、归责与免责事由、共同侵权责任、损失认定及附则，共37条，本着以规范证券市场民事行为、保护投资人合法权益为宗旨作了比较明确而具体的规定。 不存在的事实在信息披露文件中予以记载；误导性陈述是指在信息披露文件中，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述；重大遗漏是应当记载而未全部 ...
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和投资人为被告的商事案件。合议庭评议该案时，对基本事实认定一致，但对投资人的责任形式有不同的意见。有的认为由投资人和企业对企业债务承担不真正连带责任， 无限责任的经营实体。第三十一条规定：个人独资企业财产不足以清偿债务的，投资人应当以其个人的其他财产予以清偿。 由此可以看出，我国个人独资企业的这种独立 ...
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关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第53条规定：“对被执行人在有限责任公司、其他法人企业中的投资权益或股权，人民法院可以采取冻结措施。” 另外， 拍卖、变卖的方式实现债权人的合法债权。而实际投资人因挂名股东的责任而丧失其投资权益的时候,实际投资人本身也具有一定的过错,令其承担不利的后果本身对 ...
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技术故障之后的法律关系 结合上述技术故障的类型，对研究证券期货市场技术故障民事责任最为有益的分类乃是确定技术故障发生在哪个交易环节，由此方能确定当事人之间的 和交易所之间的归责原则为过错责任原则，同时也是一种交易规则，即交易所作为证券交易市场自律监管主体对于交易风险在投资人、交易参与人和交易所之间的一 ...
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事故罪，判处有期徒刑三年。[6] 笔者认为，被告人朱文友承担刑事责任并非因为其是煤矿投资人，而是因为存在未确立煤矿安全管理体制以及选任负责人不当的管理过失 安全管理体制、选任不当的管理过失，而且存在对从业人员疏于监督的监督过失责任，应当以重大责任事故罪追究各被告人在2008年8月1日以前的重大责任事故 ...
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。从立法实效考虑，虽然《证券法》设计债券承销机构承担连带责任正是为了保护债券投资人合法权益，同时遏制承销机构协助发行人制作虚假、误导性信息，或者明知发行人存在 ，对承销机构可能面临不小压力与挑战。但在涉及到债券承销机构连带责任涉及巨额赔偿时，预计市场上将出现承销机构对证券监管机构提起行政复议或行政诉讼 ...
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，对管理人在管理中非因故意给管理人自己带来的损失和伤害承担补偿责任。[16]管理人对投资人全体（公司）负有遵守内部规定、行为谨慎、勤勉尽职、及时汇报 并不意味着它就能够成为事实上的权力主体。董事会有可能成为傀儡，被重量级的投资人或管理层左右，前者例如对冲基金等机构投资者，绕过公司内部治理机制，通过市场 ...
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法律、法规对于外资在电信、能源等行业准入方面或禁止或限制，外国及港澳台地区投资人一般采取隐名方式投资来规避法律监管。对于上述行为，一般应认定为无效。此外 行为则相反。 其次，认定内资企业隐名出资人股东地位和责任的证据规则。内资企业同时存在名义股东和隐名投资人时，相关证据表面上应该是存在诸多矛盾的。以 ...
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三十；(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；(七)上市公司收购的有关方案；(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格 责任中的罚金，就有可能缺乏足够的资金来承担民事责任，此时不能保障投资人受损害的利益得到补偿。 完善针对投资者的诉讼救济权利。一般民事诉讼遵循谁 ...
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不实陈述的重要性的证明，得到适当的证实。这样，信赖要件的举证责任从原告转移到被告，减轻了投资人的举证负担，增加了求偿机会，在弹性运用Rule 10b-5 以解决证券欺诈的案件中，发挥了其中隐含诉权保障投资人的最大效能。 （四） 因果关系（causation） 原告所受损害与被告不法行为间充分 ...
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