10月5日，投保人谢某听取了信诚人寿代理人黄女士对信诚〔运筹〕智选投资连结保险及5个附加险的介绍，与黄女士共同签署了《诚信人寿（投资连结） 判决，判决合同成立并生效。笔者是从事保险业多年的一名职工，深谙保险公司内部操作流程，从保险公司业务流程来看，保险合同没有成立，从保险合同成立3个要件之中，投保人已 ...
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包括：拟任高级管理人员是否已经通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。 第二十七条 对相关工作经历和管理经历，律师应当查验的内容 了完善的业务流程等基金销售业务管理制度，是否符合相关规定的要求。 （四）销售适用性情况，即是否建立了销售适用性管理制度。 （五）人员情况，即公司 ...
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是否制定了完善的业务流程等基金销售业务管理制度,是否符合相关规定的要求。 (四)销售适用性情况,即是否建立了销售适用性管理制度。 (五)人员情况,即公司及其主要分支机构负责 公司正常运行的诉讼、仲裁等重大事项。 第三十八条 对证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除了对本细则第三十六条、第三十七条所列 ...
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约束作用于证券经营管理的各个方面，既包括投资银行、资产管理业务，也包括证券经纪业务、自营业务，既作用于对外业务往来，也作用于内部管理；同时市场价格和 与其良好的职业道德和职业操守、与其履行职责相适应的资质和经验，熟悉证券公司复杂的业务流程和运营模式，具有法律、证券、财会、金融等方面的专业知识，具有把握 ...
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的3a - 7 规则。按此规则， 如果符合特定的条件， [9]特定目的公司将不再被界定为投资公司， 而不管其资产的类型如何。[10] 在日本， 1998 年制定 公司设立过程中的诸多特殊问题， 如特定目的公司在资产证券化的过程中仅具有载体功能、业务流程比较简单。如果其设立需要发起人支付过高的成本， 有 ...
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要承担法律惩罚性措施（注：美国证券法教父路易斯罗思总结美国多年以来的关于投资公司以及投资顾问诉讼，认为诉讼多集中在两个方面：其一，是基金管理人身份不适格， 人员均有大致相仿的资质要求，体现为：拥有两三名拥有良好信誉和足够经验的业务人员，或要求取得相应执照等。我们认为，可以考虑从积极条件与消极条件正反两 ...
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企业规避风险，提高国际竞争力具有非常重要的意义。 四、中央企业从事金融衍生产品业务应注意的问题 综上所述，央企不仅可以而且应该正确利用金融衍生产品工具来增强 ，切忌翻盘心理。要建立完整的内部控制程序，规范业务流程，前中后台一定要严格分开，相互制约。要建立投资决策与授权机制，按照公司治理结构的要求进行 ...
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目的公司，自然是为了能够有效利用其优惠的税收制度等便利条件，再返回大陆来进行投资等金融贸易活动，并同时作为外资企业而享有我国的一系列税收优惠政策。 而所谓的离 公司是指在国际间从事货物和劳务交易的公司，其主要的职能是为购买、销售、租赁等业务开发票并在账面上反映业务流程，通过并无实际意义的中转贸易业务， ...
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股市动荡不安去堵住你的嘴。 证券投资咨询有限公司非法荐股一般存在哪些违法行为呢？ 一、公司聘用未取得执业资格人员违规开展证券投资顾问业务营销等工作； 二、 说明实现选择证券品种及提示买卖时机功能的方法和局限等相关内容。 如遇证券投资公司非法荐股缴纳服务费被骗收集下方证据，可以帮助你维权追回损失： 一、 ...
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离职前的一切工作要点，如向部门主管交代该办或得办的事项，原则上不影响公司业务的正常开展。（十三）、员工因离职没有移交工作和交代有关事项的，没有和部门 。7、私自试用客户的东西、损坏客户的私人物品。8、不遵守岗位职责、擅自违反工作流程。9、拾金不报。10、不服从管理，对上级无理取闹。11、不负责任对下属 ...
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