一）已在工商行政管理部门办理注册登记。 （二）经营范围符合创业投资企业管理暂行办法规定。 （三）实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收 ）为创业企业提供创业管理服务业务。 （五）参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。 创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外。 对 ...
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于1986年颁布《金融信托投资公司管理暂行规定》，其中第7条规定信托机构只能吸收五种来源的资金，第16条亦规定信托机构只能从事六项业务，把信托行业局限 ，使他们在职责上与信托的受托人差不多，然后赋予他们权力，找投资顾问以代理人身份代为投资管理财产，以解决他们无暇或缺乏专业知识的问题。至于利用信托制度来 ...
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转让国有产权，必须严格执行国家3号令和《企业国有产权向管理层转让暂行规定》等有关规定。 13.7 转让国有产权的价款原则上应当一次结清。一 的其他股东所持表决权的过半数通过。 33.3.4 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，可以由股东会或者董事会决定。 33.3.5 监事会中应有职工代表， ...
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。中国人民银行在1999年6月20日发布的《关于向金融机构投资入股的暂行规定》第十二条规定：外资、中外合资金融机构和企业均不得向中资金融机构投资。 不断增殖。但股份制公司的股东是相当分散的，股东会又是非常设机构，不能就公司业务作出及时反映，公司事务的管理权应该委任给一个代表股东的常设机构行使。这个机构 ...
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建立受益人大会；采取合伙型的，应当建立投资顾问委员会。间接投资股权，可以要求投资机构按照约定比例跟进投资，并在投资合同或者发起设立协议中载明。第二十条 尽可能控制并减少损失。保险公司应当建立责任追究制度，高级管理人员和主要业务人员违反监管规定及公司管理制度，未履行或者未正确履行职责，造成资产损失的， ...
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内部监管为主、外部监管为辅的模式，自律监管（对内部监管而言）便非常重要。英国属于行业自律的典型，英国主要通过投资顾问和基金经理人协会、单位信托协会、投资信托 并规定只有取得会员资格的机构和个人才能开展相应的业务。各会员开展业务时，必须遵循协会的章程和有关规定，若有违反，将被取消会员资格并不能从事相应的 ...
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投资保险法律制度。1985年国务院《保险企业管理暂行规定》、中国人民保险公司《外国投资保险（政治风险）条例》以及1995实施的《保险法》等保险领域的相关 最高可达项目投资额的90％。2004年以前，中国进出口银行可以办理境外投资贷款业务，但缺乏相关的法律规范，2004年12月27日国家发展和改革委员会 ...
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问题进行审查，出具法律意见书。同年，中国证监会和司法部颁布了《关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》。这是首个律师需持证上岗的业务 法律关系，消除法律隐患，替政府部门审核把好第一关；做企业改组改制的法律顾问，提高发行人及有关方面规范操作的水平；为上市公司提供持续性法律服务，强化上市 ...
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私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）等法律法规的规定，制定本办法。第二条 私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国 特别标注）、其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等），是否聘用投资顾问等；（五）私募基金的外包情况；（六）私募基金的投资范围、 ...
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投资公司进行注册，取得法人地位。同时该法第203条规定：投资顾问机构是有偿向顾客提示证券的实际价值，以及分析引导证券买卖交易，或者对证券本身进行分析 银行间债券市场信用评级规范》、2007年证监会颁布的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》构成了信用评级机构的基本执业准则。[29] 这里值得探讨的是一般 ...
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