对于投资所在国的法律运作和律师所扮演的角色深有体会，希望在日本也能对欧美各国的投资企业还以颜色，至少能够在旗鼓相当的条件下与对方叫阵。因此， 自由从事各种兼职活动，既包括作为各级政府法律代理人的公益活动，也包括作为企业法律顾问的经营性活动；为了扩大律师业务的范围和提高其质量，积极推进法律事务所的合伙化 ...
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有价证券，不正当地增加其买卖数量或人为形成价格为目的之交易”。此外，日本证券投资信托协会业务规则中还具体列举出哪些情形下可以进行信托财产间的交易。 获得合理的收入，尽量避免投机性行为。[22]此外，基金管理公司的董事、经理以及投资顾问、受益凭证承销商等人员与基金持有人之间并无直接法律关系，一旦发生侵害 ...
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将由保险公司附属公司、证券经纪商附属公司或证券交易商附属公司、投资公司附属公司、投资顾问附属公司提供；且②州保险监管机构或证监会在接到联邦储备委员会的 《金融服务法》，允许银行和保险公司100%收购证券交易所会员的股份。1997年日本开展放松管制、建立自由竞争市场的金融改革，通过了《金融控股公司法》， ...
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。中世纪西方商法用比较集体主义的合伙概念取代了比较个人主义的希腊罗马的合伙概念。①日本、法国、意大利、比利时等国，均承认商事合伙具有法人资格。美国1994年的 、承诺出资额和已缴出资额的证明；高级管理人员名单、简历。由管理顾问机构受托其投资管理业务的，还应提交委托管理协议和其他相关文件。管理部门在收到 ...
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（法人两罚制五亿日元以下），强化了对内幕交易的处罚力度。 近来日本发生了一起有关基金从业人员因内幕交易被查处的著名案例村上世彰（Yoshiaki 健全基金从业人员利益冲突交易禁止制度：首先，借鉴美国《1940年投资公司法》和《1940年投资顾问法》有关禁止利益冲突交易的规定，立法机构尽快修改《证券 ...
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制约。无论是美国还是其他国家的公司型基金运作中，基金公司都是委托外部的投资顾问即基金管理人对基金财产进行管理的。基金公司虽具有法律主体资格等一般公司 其他基金或实体的合并。[19]而在采用契约型基金的很多其他国家，如德国和日本，基金持有人根本没有任何投票权。[20] （三）公司型基金对投资者保护的主要 ...
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顾问公司担任，则需要洽定对象并签定REITs管理顾问契约， 确定权利义务关系。 （5） 申请募集 当所有文件备齐后即可以向SEC申请募集，在申请成功后 的收支等事 宜。投资者通过券商购买REITS 证券，投资收益则从保管机构处获得。 2、日本模式 日本信托运作流程为： 步骤一：房地产公司将土地、建筑物 ...
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促进保护立法的现实需要。事实上，世界上很多国家，美国、英国、法国、德国、日本等发达国家，也包括一些发展中国家与地区，都已通过立法手段来保护和支持本国 对外投资提供服务的效率，今后立法应当确立全国性对外投资服务专门机构，负责信息服务、中介服务、咨询顾问等服务，并对各地同类机构提供必要的指导、规范与监管。 ...
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股票的方式，建立基金，其股东即为受益人。（2）管理方。管理方是投资公司的顾问，提供调查材料和服务，双方订立管理契约，由管理方办理一切管理事务， 扮演的受托人角色也值得商榷。据信托法理，受托人应当积极参与财产经营，而日本模式中的托管人对基金资产只有保管和监督权，导致消极信托。上述问题造成受益人与管理人、 ...
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年格拉斯斯蒂格尔法案》、《193d．年证券交易法》、《1940年投资顾问法》、《1974年雇员退休收入保障法》、《1982年加恩圣日耳曼法》 法律》、1948年《证券交易法》、1998年的《金融体制改革法》等等。 1952年日本制定了《贷款信托法》，创设贷款信托，以便为资源开发和产业发展提供长期资金。 ...
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