可能出现选择性信息披露的新动向，严重损害中小股东的利益。 其次，投资者行为和市场交易监管面临新挑战。从机构投资者监管看，随着机构投资者发展的多元化，不同类型投资者的 之情形，本会得依法续行调查，并得拒绝相对人再次向本会提出缔结行政和解契约之请求。（来源：北大法律信息网） 邱永红深圳证券交易所法律部经理...
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可能出现选择性信息披露的新动向，严重损害中小股东的利益。 其次，投资者行为和市场交易监管面临新挑战。从机构投资者监管看，随着机构投资者发展的多元化，不同类型投资者的 之情形，本会得依法续行调查，并得拒绝相对人再次向本会提出缔结行政和解契约之请求。（来源：北大法律信息网） 邱永红深圳证券交易所法律部经理...
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有限公司（苏三山）股票15万股。然后，他以北海投资公司的名义，向深圳证券交易所发出匿名信，提出要收购苏三山股票的虚假意向。然后，又采取信函、传真、 证监会及有关法院依据已生效的前两个行政法规，确立了证券市场的基本规则，处理、制裁了大量的操纵证券交易案件。对于保护广大投资者合法权益，防范和化解金融风险， ...
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将关注利益冲突的大小，利益冲突是否可以终止，如果可以终止，需要多长时间。 台湾证券交易所《有价证券上市审查规则》[26]对申请公司与同属集团企业的关联交易 元，并且多数存在不能清偿之患。 [6]有关数据，还可参见深圳证券交易所：上市公司关联交易监管问题研究（2003），课题研究员黄本尧。 [7]克拉克 ...
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将关注利益冲突的大小，利益冲突是否可以终止，如果可以终止，需要多长时间。 台湾证券交易所《有价证券上市审查规则》[26]对申请公司与同属集团企业的关联交易 元，并且多数存在不能清偿之患。 [6]有关数据，还可参见深圳证券交易所：上市公司关联交易监管问题研究（2003），课题研究员黄本尧。 [7]克拉克 ...
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有限公司（苏三山）股票15万股。然后，他以北海投资公司的名义，向深圳证券交易所发出匿名信，提出要收购“苏三山”股票的虚假意向。然后，又采取信函、传真、 及有关法院依据已生效的前两个行政法规，确立了证券市场的基本规则，处理、制裁了大量的操纵证券交易案件。对于保护广大投资者合法权益，防范和化解金融风险， ...
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一个回应型的监管体系,资本市场中的投资者就知道会有机会争论不公正的规则。澳大利亚学者约翰布雷斯韦特影响监管的金字塔理论表明,监管政策应该对不良 的监督,完善相应的监督机制。 1.针对证券公司的监管 深圳证券交易所提出,逐步建立以监管会员为中心的监管模式,从投资交易行为的监管模式逐步转向监管投资者与监管 ...
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临时报告等文件就相关信息进行真实、完整、准确和及时地披露。《上海证券交易所股票上市规则》对发行人的信息披露义务进行了具体的规定。对于境外发行人而言，是 大会网络投票工作指引（试行）》对网络投票进行了指导和规范，上海证券交易所和深圳证券交易所也发布了《上市公司股东大会网络投票实施细则》，但是网络投票的 ...
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、证券、价格等内容进行核查，确保客户委托申报符合交易规则的规定；（3）券商有权留存客户电话委托号码，网上交易IP等信息；（4）券商有权对证券监督 观点，不代表所任职单位立场与观点） 【作者简介】 蔡奕，法学博士，深圳证券交易所综合研究所副研究员。 【注释】 [①] 中科创业、亿安科技详细案情，可参见任 ...
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操纵期货市场的规范性文件第一次见之于1991年12月11日深圳有色金属所颁布的《深圳有色金属交易所交易规则》，其中第73条规定：“如发现出市代表有下列违法 期货立法规定差异较大。“操纵”一词，英文为“manipulation”。美国早在1934年《证券交易法》第10条（b）款、第15条（c）款（1）和 ...
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