防止金融寡头的出现，原先建议中的关于禁止主要银行与主要证券公司（即资产超过300 亿和150亿美元的银行和证券公司）建立关联关系的内容被保留下来。 在其中运作的法规体系的适当性得出结论还为时过早。gao 同意通过关联机构扩大银行权力，只要设置一些风险防范措施；而且渐进改革的思想符合gao在其1988年 ...
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证券公司知悉此情形时，则不得与该客户进行指定的证券交易；（6）证券公司与母（子）公司之间的证券交易不得采取与通常交易不同以致于有失公平性的 ，日本的“防火墙”制度规定得更为详细，一方面源自于日本长期以来的大陆法统，另一方面异业子公司与银行控股公司相比较而言，风险遮断效果要弱一些。 五、结论 银行业与 ...
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上，这种方式只是暂时缓解风险，不断转移与积累矛盾，而不是在化解风险。无论是行政接管还是中央银行再贷款，证券公司现有或潜在的不良资产并未得到彻底核销， 报道》2004年6月24日。 [05] 《商业银行法》第71条规定：“商业银行不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民法院依法宣告其破产 ...
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例股票质押贷款。另一间接变化是证券公司的股民持存单买卖股票，银行营业部门与证券营业部的功能融合，但中国人民银行和中国证监会均无禁止。还有一点 和台湾显得不是很重要。从全球范围来说，世界经济论坛（WorldEconomicForum）根据证券市场的完善程度，把中国排在第46位，按照股票市场交易总额，中国 ...
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的行为。 第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 第七条 和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华 ...
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故障，与各个主体之间可能的法律关系参见表1，[1]证券公司与各个主体之间可能的法律关系参见表2。 与此类似，我们可以将投资者或期货交易所会员在期货交易过程中 责任），证银数据交换平台系统异常（此种情况下，故障源头既可能在证券公司一方，也可能在银行一方；双方都有可能承担法律责任）等。 [2]从表述上看， ...
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的行为。 第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 第七 和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华 ...
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。但有些学者对此表示疑虑，他们认为上述目标只是监管当局一厢情愿的想法，实践证明银行及其业务部门在盈利性和安全稳健性的思想斗争中，永远是前者占上风，依靠银行 银行开展股票质押贷款管理办法后，多家证券公司与商业银行签署了股票质押贷款协议。银行对代理证券投资基金买卖和托管业务，以及代理保险等业务出现了激烈的 ...
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？14 其次，证券法第6条规定的证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立的分业模式下，能否在 在不断的发展，2001年《中华人民共和国信托法》终于获得通过。信托法确立的所有权与利益分离原则、信托财产的独立性原则、受益人的保护原则及其具体的规定，15为 ...
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市场的行为。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条 和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民 ...
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