方发生关联交易为前提。 （二）关于配偶、兄弟姐妹等近亲属是否界定为一致行动人问题 按照《上市公司信息披露管理办法》第七十一条、《关于在上市公司建立 合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。因此，不同理财产品由同一证券公司托管并与同一证券公司签署资产管理合同，系监管要求，并不能作为持股量合并计算的 ...
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也是巴塞尔委员会和各国监管机构监管的重点。 即使是证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则（第7号）商业银行年度报告内容与格式特别规定》和 英 《金融监管论》[M]，中国金融出版社，2002。 [8] 夏斌 〈金融控股公司研究〉[M]，中国金融出版社，2001。 [9] 王国乡、樊志刚：《银行法 ...
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社保基金依法举牌佛山照明(000541)。佛山照明(000541)于 3月24日公告称，我公司于2005年3月23日接到全国社会保障基金理事会关于持股比例的通知， 期末净资产额的比例时，参照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露》的相关规定，前述净资产额不应包括 ...
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列举，并通过证监会颁布的一系列规则予以具体化。这主要包括：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号-招股说明书》（以下简称《招股说明书准则》 出版社1995年版，第343-347页。[2]《关于成都红光实业股份有限公司违反证券法规行为的处罚决定》（1998年10月26日证监查字（1998）75 ...
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强的原则性和概括性，并没有细化，导致银行业参与的许多投资银行业务被排除于披露范围之外。《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十三条规定“银行业监督管理机构根据 也是巴塞尔委员会和各国监管机构监管的重点。即使是证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则（第7号）商业银行年度报告内容与格式特别规定》和 ...
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服务机构作为资本市场的看门人,对资本市场中公司的品质进行验证,在监管方面,证券服务机构的参与可以增强公司信息披露的可信度,提高投资者的信任度,通过这一渠道将不同 将接受市场和法治的双重考验。在此,笔者拟通过博弈论研究在博弈规则下证券服务机构应如何作出行动决策,在不同的环境中这些行动会相应导致不同的社会 ...
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。我国《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规明确禁止编造、传播虚假信息，扰乱证券市场；禁止金融监管机构、金融机构工作人员 按其上市报价要求高低依次为：NASDAQOTCBB粉单。粉单市场既不是在美国证券交易委员会（SEC）注册的股票交易所，也不是NASDAQ系统的OTC，而是隶属 ...
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于2006年12月13日公布施行的《上市公司信息披露管理办法》第67条第1款也规定：任何机构和个人编制、传播虚假信息扰乱证券市场；媒体传播上市公司 。 （一）扩大犯罪主体的范围 1.合理扩大特殊犯罪主体的范围 编造、传播虚假信息犯罪中的犯罪主体既包括一般主体，也包括特殊主体。[16]随着社会的不断发展 ...
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更为重要，况且采用合同法救济本身并不违反民法基本原理，既然如此，何必为了统一不实披露的民事责任而将本来可以依据合同法解决的问题规定必须利用侵权法加以处理呢？ 投资决策标准更具有合理性。要约收购在场外进行，较之其它信息披露对证券市价的影响更为间接，相反，目标公司股东面临着短期内作出投资决定的压力。 （二 ...
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，金融消费者和投资者保护上升为与金融审慎监管同等层级的金融监管目标。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）承担了消费者和投资者保护的具体职责。2008年7月 发行人、中介机构等多方主体，通过有效的制度设计，强化上市公司信息披露的市场化约束机制，弱化证券监管机构和交易所审核，促进市场主体归位尽责。 （五） ...
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