（五）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构；（六）发行人或者上市公司、证券承销商、证券上市推荐人所涉单位中负有责任的董事、监事和经理 方式是采取共同诉讼还是单独诉讼，应由律师与当事人协商一致，并写入《聘请律师合同》中，律师并应事先说明采取不同诉讼方式的效果、诉讼成本及可能的后果。 ...
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的业务范围除为投资人提起团体诉讼或仲裁求偿外，还提供投资人证券及期货相关法令之咨询及申诉服务（同法第10条1款）、买卖有价证券或期货交易因民事 1992年，纽约证交所和美国全国证券商协会（NASD）修改有关规则，规定券商与客户的合同必须载明，进行集团诉讼的当事人不得将其争议提交仲裁，而集团诉讼的被告也 ...
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等有关经济管理机关的工作人员等；（四）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑、 证券经营机构，也包括律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构，另外也包括了证券交易所、证券业协会等自律性组织。上述《1-9规定》第7条 ...
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清算交割、过户登记的机构，如会计师事务所、律师事务所、证券投资咨询公司等等；（4）证券自律性管理机构，如证券交易所、证券业协会等；（5）投资基金管理公司 在证券发行和交易过程中，证券发行人、证券经营机构、证券投资者、证券交易服务机构等民事主体，因违反法律或者证券发行、交易合同，不履行自己的职责和义务， ...
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老师说宋先生只有跟他们合作才能快速收益，然后宋先生就与某某投顾签定了半年的服务合同，交了38800元。 本以为能赚点钱，结果是一个好的票都没有， 有高手负责操盘，要为你提供咨询服务，但这些办公场所往往就是租用一个几十平米的小房间，甚至隐藏在居民楼中，并雇用一些对证券市场一无所知的业务人员通过事先准备好 ...
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友做某某投顾这个平台，说只要付一定的服务费，就可以享受资深老师1对1的咨询服务与荐股。 郭女士刚开始的持观望态度，后来看到群里那些自称成为了vip 了！ 【遭遇投资骗局，保持冷静，收集好相关的证据】 1：与投顾公司签署的合同 2：与投顾公司的转账记录 3：与业务员的聊天记录 事实上，非法荐股屡禁不止， ...
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陷阱。股民接受非法股票咨询服务后，不管盈亏，不法机构或个人会继续以升级会员、更高等级的专家老师、内幕消息等套路，骗股民继续缴费。 4、证券节目资深专家陷阱 相关的证据，达到以下几点基本上都是可以追回的： 1：与投顾公司签署的合同 2：与投顾公司的转账记录 3：与业务员的聊天记录 大多股民总觉得自己炒股 ...
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； 四是未及时报告业务场所变化情况； 五是提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券 投顾被骗服务费应保持冷静，收集好相关的证据： 1：与投顾公司签署的合同 2：与投顾公司的转账记录 3：与业务员的聊天记录 4：投资电影份额、 ...
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证券公司或投顾公司只会告诉你投资有风险，股市动荡不安去堵住你的嘴。 证券投资咨询有限公司非法荐股一般存在哪些违法行为呢？ 一、公司聘用未取得执业资格人员违规开展 与业务员，指导老师有聊天记录； 三、转账记录； 四、有与公司签署的投顾服务合同； 五、其他投资电影份额、游戏充值、股票投顾会费、融资融券、 ...
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保底收益。 4.从合同的名称看，也是五花八门，各不相同。有委托理财、资产管理、委托投资、合作投资、受托资产管理、信息咨询服务协议、国债托管协议 付息的明证，成为构成非法吸收公众存款罪的不可缺少的一个要件。 二、操纵证券市场和违规披露信息 随着2006 年和2007 年上半年的大牛市以及《刑法修正案（六 ...
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