事实上，美国的证券仲裁主要适用于客户与其证券经纪人之间具有仲裁协议（broker - dealer arbitration agreement）的争议，而与上市公司虚假陈述、内幕交易及操纵市场等违法行为无关See Thomas Lee Hazen, The Law ofSecurities ...
//www.110.com/ziliao/article-271156.html -了解详情
开庭审理前确定。原告人数众多的可以推选二至五名诉讼代表人，每名诉讼代表人可以委托一至二名诉讼代理人。诉讼代表人应当经过其所代表的原告特别授权，代表原告参加 影响的证券累计成交量达到其可流通部分100％之日。但通过大宗交易协议转让的证券成交量不予计算。 （二）按前项规定在开庭审理前尚不能确定的，则以揭露 ...
//www.110.com/ziliao/article-216210.html -了解详情
，即成为证券公司的客户。双方根据委托代理协议及相关法律规定，履行权利及义务。证券公司应当忠实的对客户提供服务。 证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为主要表现为以下几种：1、违背客户的委托为其买卖证券；2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；3、挪用客户所委托买卖的 ...
//www.110.com/ziliao/article-176250.html -了解详情
证券交易的规范性文件证监会制定的《网上证券委托暂行管理办法》对技术风险承担问题也未做出明确规定，只是要求网络券商在开办网上委托业务之前须提交网上委托协议 执行指令，并使客户通晓输入指令的替代方法。[30] （五） 重复或错误发送交易指令风险的承担 1. 网络传输延迟导致重复买卖的风险，由三种原因引起： ...
//www.110.com/ziliao/article-62070.html -了解详情
公司收购和退市制度上市公司收购方式包括两种：即要约收购和协议收购。要约收购是指通过证券交易所的证券交易，有收购意图的投资者以市值价格购入目标公司的股票，在达到 专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，以及自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票；③持有一公司已发行股份 ...
//www.110.com/ziliao/article-17697.html -了解详情
公司收购和退市制度上市公司收购方式包括两种：即要约收购和协议收购。要约收购是指通过证券交易所的证券交易，有收购意图的投资者以市值价格购入目标公司的股票，在达到 专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，以及自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票；③持有一公司已发行股份 ...
//www.110.com/ziliao/article-17520.html -了解详情
往往感到很大的不便，信息的获取也不及时；在交易上，境外委托者只能通过异地电传委托下单在境内证券交易所进行交易，速度很慢，极为不便。而对投资人的身份 ?首先，国外上市公司的股份均为流通股，全部可以上市流通，基本不存在股份场外协议转让。而国内国家股和法人股转让所带来的问题是由于这种转让多数是在场外私下协议 ...
//www.110.com/ziliao/article-17323.html -了解详情
抵交易委托；3）未得客户同意，不在市场公开执行委托，而擅自对冲，擅为委托交易的相对人。违者处以50万（个人犯罪者处10万）美元以下的罚金 年第6期。 三、期货法规类55.中国台湾 《国外期货交易法》 56.中国香港 《证券期货监督管理条例》 57.美国《商品期货交易法》（《期货交易法》） 58.日本《 ...
//www.110.com/ziliao/article-14665.html -了解详情
交易行为。 我国目前券商与客户间的协议主要以开户、存管、委托交易等为服务性内容为主，而较少有客户管理和监督的内容。创业板客户适当性管理 18页。 [⑨] 台北地方法院金字第80号民事判决。 [⑩] 陈辐宽主编：《金融证券犯罪疑难问题解析》，中国检察出版社2009年版，第12页。 [11] 参见1998 ...
//www.110.com/ziliao/article-220564.html -了解详情
这一意义上说，金融“入世”，就是金融法律的“入世”。WTO下的《金融服务贸易协议》对我国金融服务贸易市场开放及其立法提出了新的法律性要求。建立开放健全的 委托代理关系，它是行为人为牟取不当利益针对与其有委托关系的投资者实施欺诈，或是诱导投资者委托其代理证券交易，从中获利，因而，欺诈客户行为所侵害的并非 ...
//www.110.com/ziliao/article-17631.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务