协议9－5－4其他重要商务合同9－6保荐协议和承销协议9－7发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书9－8特定行业（或 审核委员会制度主要内容有哪些？股票发行审核委员会是证监会根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会办法》设立的法定审核机构。发审委依法审核股票发行 ...
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证券公司质押贷款及进入银行间同业市场管理办法，制定证券公司收购兼并和证券承销业务贷款的审核标准，为证券公司使用贷款融通资金创造有利条件。从目前情况看， 还必须向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，经豁免的除外。 [影响]协议转让也被纳入信息披露和强制性收购要约的范围，信息披露的主体趋向全面，披露 ...
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取得之股份交付内部人，或将未执行稳定价格操作部分按承销价格计算承销款项交付内部人等事项，非属证券交易法第157条第一项所定卖出，取得或买进 内部人通过二级市场买入和卖出股票或者具有股权性质之其他有价证券。 B.内部人通过协议转让、行政划转等方取得或者出让股票；或者主动参与司法拍卖竞拍取得股票。[18] ...
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发行程序；吸引散户和机构投资者更大规模地参与本国资本市场。 二、WTO金融服务协议与印度金融市场的开放承诺 世贸组织关于金融服务贸易的法律规范较为集中地体现在 之后，印度允许外资通过自动途径（无需审批）对以下证券经营机构进行100%的投资：投资银行、证券承销、投资组合管理、股票经纪、资产管理、存管服务 ...
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证券公司质押贷款及进入银行间同业市场管理办法，制定证券公司收购兼并和证券承销业务贷款的审核标准，为证券公司使用贷款融通资金创造有利条件”。从目前情况看 还必须向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，经豁免的除外。 [影响]协议转让也被纳入信息披露和“强制性收购要约”的范围，信息披露的主体趋向全面， ...
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其职责。第二种，由于各种原因，雇主事后不进行追偿。如雇主在事前与雇员签订协议，承诺不对其进行追偿，并在具体参与定价发行的过程中，指使内部人员出具虚假 。欲阻止承销商帮助发行人推高新股发行价，不妨考虑改进《证券承销与管理办法》中的承销方式，规定对超募资金不纳入承销费的计提范围，或者对超募资金的承销费征收 ...
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证券有关的某种业务关系（如签定了承销协议）等，就将某种证券列入一个清单。在被列入此限制清单之后，公司就不再向其客户推荐或自己买卖该 其他服务，这也可以大大降低收集信息和研究信息的成本。（二）综合性证券机构中的利益冲突与法律管制“利益冲突”（ConflictsofInterest）是英美衡平法中一个重要 ...
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有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。”4.《证券法》第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告 那些根据第u节或者第12节应该负有责任的任何人的人，或者根据达成的协议或谅解与一个或更多其他人利用或者通过股票所有关系、代理关系或者其他途径 ...
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与竞争力，促进民族金融业发展提供法律保障的需要。 WTO下的《金融服务贸易协议》对各国金融服务贸易市场开放及其立法提出了新的法律性要求。作为WTO的 控股公司通过自身的全资非银行子公司从事传统业务之外的金融业务，如证券子公司从事证券承销和其他证券业务。《银行控股公司法》应该对各种金融业务的渗透时机， ...
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并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所 ，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 第一百 ...
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