行为。 [①]根据唐建违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第九十七条、《证券法》第一百九十九条之规定， 的Rule17j-1于1999年生效。 [⑦]首先我们有必要明确在美国受到相关法律管制的基金从业人员个人交易主体范围。作为规制个人交易最重要的法律条款Rule17j-1中 ...
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。 依澳大利亚法律的规定，持有人会议的召集主要是为了解决一些特殊问题，诸如基金契约和责任实体（responsible entity）的变更以及批准较大的、或者关联方交易。 （包括获委派的代表）即成为法定人数。 因而，我国在即将出台的《证券投资基金法》中，应完善相关的规定，具体可借鉴前述英国、香港地区的 ...
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目前的法律已对托管人的权责明确进行了圈定，且《证券投资基金法》第28条也规定基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份，但是 掌握；⑥为了防范可能的职业风险，要求建立独立董事的职业保险机制；⑦独立董事对基金董事会审计委员会进行组织与运作；⑧独立董事的任何法律顾问必须是独立的法律顾问。 ...
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董事制度，独立董事被称为看门狗。鉴于以往管理人滥用权力导致投机盛行，该法强制要求投资公司设立独立董事并赋予其重大权力，希望以此来制约管理人维护投资者权益，而在 完全不同，难度也较大，并且耗时较长。 笔者认为，《证券投资基金法》第112条为公司型基金制度的设计提供了法律依据。该条规定通过公开发行股份募集 ...
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对持有人负有信赖义务。 2000年11月23日，英国上议院有关《2000年受托人法》的注释获得皇家批准。按照上议院大法官办公室有关该法的注释11之规定，受托 法》有关禁止利益冲突交易的规定，立法机构尽快修改《证券投资基金法》，在其中增加或者细化有关利益冲突交易禁止的条款。其次，借鉴美国SEC的相关规则 ...
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目前的法律已对托管人的权责明确进行了圈定，且《证券投资基金法》第28条也规定基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份，但是 掌握；⑥为了防范可能的职业风险，要求建立独立董事的职业保险机制；⑦独立董事对基金董事会审计委员会进行组织与运作；⑧独立董事的任何法律顾问必须是独立的法律顾问。 ...
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目前的法律已对托管人的权责明确进行了圈定，且《证券投资基金法》第28条也规定基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份，但是 掌握；⑥为了防范可能的职业风险，要求建立独立董事的职业保险机制；⑦独立董事对基金董事会审计委员会进行组织与运作；⑧独立董事的任何法律顾问必须是独立的法律顾问。 ...
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出席人数（包括获委派的代表）即成为法定人数。因而，我国在即将出台的《证券投资基金法》中，应完善相关的规定，具体可借鉴前述英国、香港地区的规定， 下述情况下的股东表决要求：如初始顾问合同、新成立公司的Rule12b—1计划、常规性投资计划的更改等。尽管并没有完全取消投票权，但是值得注意的是，某些州已经 ...
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监督和制衡本身并没有错。正如SEC的主席 Levitt所说，可以用一个词来概括基金的管理结构，这就是责任性（accountability），而如果没有独立董事，责任性只不过是 答案。 其次，受托人与保管人功能合并，并且由银行来担任。尽管《证券投资基金法》第二十九条规定了托管人的十一项职责，但其主要侧重 ...
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基金管理人的责任》，北京大学出版社2001年版，第33页。 [12]张航：《证券上的权利》，中国社会科学出版社1999年版，第225页。 [13] 【台】 ，人民法院出版社2000年版，第400页。 [16]郭峰，陈夏著：《证券投资基金法导论》，法律出版社，2008年4月版，第178页 [17]钟金光 ...
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