社作为一个善良的管理者，负有管理信托财产责任，并应保护受益者利益。日本《信托法》第17（1）条规定，委托公司须忠实地为证券投资基金受益人利益做出有关信托财产 、管理赔偿等）、与关联方交易、基金股份销售等。公司立法已确立的较完善的公司治理结构对公司型基金健康运行可起到保驾护航的作用。因而，兼具信托与公司 ...
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托管、结算等进行监管；(3)对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事 治理结构不健全，缺乏完善的监督和制约机制。因此，必须建立健全相应的监管法律制度，完善上市公司治理结构。完善上市公司退市机制不具备持续上市条件的公司 ...
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基金蕴涵的企业潜力价值发现功能、战略性产业升级及结构优化功能、公司治理改善功能、融资渠道拓宽功能、投资者信心强化功能和形成多层次资本市场加速功能已得到社会越来越 依据。由于社会、经济和法治各方面条件还不成熟，规范境内产业投资基金的《产业投资基金管理办法》迟迟未登上历史舞台。13年后的2008年，由于 ...
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融资比重，防范和分散金融风险。推动混合所有制经济发展，完善现代企业制度和公司治理结构，提高企业竞争能力，促进资本形成和股权流转，更好发挥资本市场 具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行。促进证券投资基金管理公司向现代资产管理机构转型，提高财富管理水平。推动期货经营机构并购重组，提高行业 ...
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融资比重，防范和分散金融风险。推动混合所有制经济发展，完善现代企业制度和公司治理结构，提高企业竞争能力，促进资本形成和股权流转，更好发挥资本市场 具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行。促进证券投资基金管理公司向现代资产管理机构转型，提高财富管理水平。推动期货经营机构并购重组，提高行业 ...
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在利益驱动下不断换手赚取差价，包括投资基金在内的机构投资者影响有限，公司为内部人所控制。就公司员工来看，参与公司治理意识不强、积极性不高。就债权人 的银行派出。2002年由中国证监会发布了《上市公司治理准则》（以下简称《准则》） ） 。《准则》在借鉴国外公司治理经验的基础上，首次明确提出了利益相关者的 ...
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的第2章公司治理或第4章董事、监事、高级管理人员中予以规定；也可考虑予以专章规定。至于非上市的商业银行、保险公司和证券投资基金管理公司的独立 ）明确指出，政府监管者应当在允许自律组织行使权限之前要求自律组织满足必要的行为准则。政府对自律组织的监督应当持续进行[2].首先，政府可以对自律规则内容的行政 ...
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在利益驱动下不断换手赚取差价，包括投资基金在内的机构投资者影响有限，公司为内部人所控制。就公司员工来看，参与公司治理意识不强、积极性不高。就债权人 的银行派出。2002年由中国证监会发布了《上市公司治理准则》（以下简称《准则》） ） .《准则》在借鉴国外公司治理经验的基础上，首次明确提出了利益相关者的 ...
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托管、结算，进行监督管理；（三）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估 机构。[62]而英国的FSA则具有更浓烈的准政府色彩，该监管机构基本上按照公司治理结构架构起来，监管经费不是由国家财政支持，而是来源于监管对象缴纳的监管 ...
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内部任何起支配作用或占控股地位的特殊团体的利益。此外，应当严格按照《上市公司治理准则》等法律文件的规定选任独立董事，在职权、薪酬、责任等方面保证其绝对的 基金法（草案）》中仅限于调整证券投资基金这一基金种类。对私募基金，草案未置一词。 [⑥]参见张忠军：《上市公司法律制度》，法律出版社2000年版， ...
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