人为SPV，信托财产为证券化资产组合，受益人则为信托收益证书的持有人（即投资者）。根据信托的法律关系，发起人将基础资产信托于SPV之后，这一资产 程序以及与证券法的衔接；还要确定住房抵押贷款证券的性质，以及个人住房贷款与证券之间的关系，证券投资者与证券发行者之间的权利义务关系； (10) 住房抵押贷款 ...
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交易犯罪、不利于维护投资者的合法权益和保障证券市场的健康发展。因此，探讨内幕交易的刑事责任立法的完善问题很有必要。 论文关键词：内幕交易；刑事 悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。据此，对于证券内幕交易犯罪可以采用以下非刑罚方法：(1)训诫。对内幕交易犯罪人予以当庭谴责 ...
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例，其制度设计就是出于价值增加性的要求。[6]而其他的衍生证券并不为发行方增加资金， 而仅为投资者提供套期保值或投机的机会。区别于其他衍生工具，权证 年3月。 [9]李冬梅：《国债回购监管法律制度研究》，中国人民大学硕士学位论文，2006年5月。 [10]参见曾凤：《中国国债回购市场现状、问题及发展》 ...
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例，其制度设计就是出于价值增加性的要求。[6]而其他的衍生证券并不为发行方增加资金， 而仅为投资者提供套期保值或投机的机会。区别于其他衍生工具，权证 年3月。 [9]李冬梅：《国债回购监管法律制度研究》，中国人民大学硕士学位论文，2006年5月。 [10]参见曾凤：《中国国债回购市场现状、问题及发展》 ...
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破产的风险外，其股息红利的分派，均需视公司的盈亏而定。对于公司的债务证券投资者而言，尽管从理论上讲，公司的盈亏并不提高或降低公司债应付利息的利率， 《论可转换公司债券法律制度中债权人的保护》，北京对外经济贸易大学2000年硕士学位论文，第20页。 1 张竞芳：《论可转换公司债券持有人的保护》，《经济师 ...
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存在，Levinson v. Basic, Inc. an案8中，采纳了欺诈市场理论，认定投资者即使是根据证券价格做出投资决定，实际上也受了不实陈述的影响。9这与 条文对发行人及承销商的董事、监事、经理等承担过错责任的规定不利于对投资者的保护： 根据《证券法》第63条，凡因信息披露存在虚假记载、误导性 ...
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Romano教授在《耶鲁法学评论》上发表了题为《授权给投资者：一种证券监管的市场方法》（Empowering Investors: A Market Approach to Securities Regulation）的论文，Roberta Romano教授在该文中提出，美国目前的证券监管体制 [ ...
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Romano教授在《耶鲁法学评论》上发表了题为《授权给投资者：一种证券监管的市场方法》（Empowering Investors: A Market Approach to Securities Regulation）的论文，Roberta Romano教授在该文中提出，美国目前的证券监管体制 [ ...
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，是否有很大可能认为这些信息是重要的。对于那些依赖信息披露文件购买证券的投资者来说，联邦最高法院关于重大性的标准是非常有用的。在TSC案中， 管理出版社1995年版，第343-347页。[2]《关于成都红光实业股份有限公司违反证券法规行为的处罚决定》（1998年10月26日证监查字（1998）75号 ...
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，一些论者主张消费者概念只能有限地适用于金融领域，对金融市场上的消费者和投资者加以区分，[9] 或者至少是在一定程度上加以区分；[10] 另一些论者则主张对 更是20世纪末21世纪初的事情。实际上，在传统的分业经营背景下，与证券投资者相提并论的概念是银行存款人和保险投保人；随着金融创新和混业经营的发展 ...
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