做空风险和中介机构欺诈风险等几方面，兹缕析如次。 （一）证券集团诉讼风险 美国作为世界上最强大和最有活力的资本市场，其重要经验之一就是 美国两大交易所上市公司退市率居高不下。根据WFE数据计算，2003-2010年，纽约证券交易所的年均退市/新上市 比率分别125%。同期，纳斯达克累计新上市1513家 ...
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万美元，总计涉案金额11.15亿美元；在美国斯坦福大学证券集团诉讼清算中心统计的案中，单个证券集团诉讼的最高和解金金额达35.25亿美元。而据 ，由于受害者的人数难以确定和投资者小额赔偿请求的存在，权利登记程序妨碍了代表人诉讼制度功能的充分发挥。 另一方面，让受害人到法院登记并选定代表人会增加当事人的 ...
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及其民事责任内幕交易（InsiderTrading），又称知情者交易或内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他市场相关人员，直接或间接地利用其地位、职务 法系上的对我们来说行之有效的制度。”笔者认为，美国的集团诉讼正是这样一种我国在考虑证券民事赔偿的诉讼机制时应当充分吸收的行之有效的制度。美国的 ...
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仅要求责任人对其不实陈述赔偿投资者的直接利益的损失。在德国法中，证券购买者可以要求责任人员在购买价不超过有价证券第一次发行价的范围内，偿还购买有价证券的 证券案件并不少见。人数众多、诉讼标的金额巨大是证券市场案件的两大显著特征。1.代表人诉讼和集团诉讼的比较。由于诉讼空间的有限性，无法同时容纳众多的 ...
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这是美国拥有世界上最强大和最有活力的资本市场的一个重要经验，证券集团诉讼也因其精巧的制度设计和强大的投资者保护功能，被视为执行美国联邦 交易论［M］．北京:北京大学出版社，2001，第353-354页． {14}陈洁．证券欺诈侵权损害赔偿研究［M］．北京:北京大学出版社，2002，第165页． {15 ...
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奖励制度，此外还有修改美国规则的律师费用转移支付制度。这些过头的激励机制导致了集团诉讼制度的滥用，以至于影响了经济实体的正常发展，损及了法人组织的竞争 清华法学》2007年第3期。 [26]台湾于2002年7月17日通过了《证券投资人暨期货投资人保护法》（简称《投资人保护法》）。该法将所设立的保护机构 ...
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证券监督管理委员会及其派出机构调查并做出生效处罚决定。当事人依据查处结果作为提起民事诉讼事实依据的，人民法院方予以依法受理。 从保护公民法人的诉权来说，这种规定是 制度，以充分保障广大投资者的合法权益，建立和健全证券欺诈的民事诉讼机制，《通知》中仍然将集团诉讼排除在外，不能不说是一大遗憾。 （五）受理 ...
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赔付。美国公司经常会购买董事和高管责任险以保护其董事或高级职员在集团诉讼等情况下免受损失或就已付出的律师费得到补偿。实际上，保险费由公司 of doing business）。因为如果违法加和解成为行为人商业判断中的一个选项，则证券立法和执法的威慑力将大大削弱。SEC尤其不能允许相对方在和解协议中 ...
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两三条,与追究行政责任的30余条、追究刑事责任的18条条文相比,证券法律责任严重失衡。如果没有民事法律介入,我们很难建立一套完整的监管体系 当事人之间的利益冲突,简化诉讼程序、提高诉讼效率?许多学者建议,依据我国现行民事诉讼法的规定,在证券民事责任的诉讼中,应当采纳共同诉讼和集团诉讼的模式。 我国民事 ...
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低风险、高回报的特点，而越来越受到中小投资者的追捧。与此同时，对于证券投资基金持有人的权益的侵害也日渐增多，相应的民事纠纷相继出现。因此， 了对群体性纠纷的有效救济，因此得到了广泛的应用。? 2在我国构建证券基金持有人集团诉讼机制的可行性? 基金市场一旦发生管理人员违规操作侵害投资者权益，牵涉的受害者 ...
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