》；1934年《证券交易法》；1939年《信托债券法》；1940年《投资公司法》；1940年《投资顾问法》；1970年《证券投资者保护法》；1995 。另一方面，如果董事因为实施了不当行为而被提起索赔诉讼，即使保险人按照保险合同的约定赔付了保险金。但是在第二年续保的时候，保险人可能会提高全部被保险人 ...
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的业务范围作了界定：（1）受托经营资金信托业务；（2）经营企业资产的重组、并购以及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务；（3）代理财产的管理、 ，形成一独立运作的财产。基金投资行为是信托投资行为的一种特殊形式，指通过信托合同或注册法人的方式将投资者的资金集中起来，形成投资基金，交由专业人员按照资产 ...
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一致的规则、条例或命令，向该等注册公司或受其控制的另一公司贷放资金或其它财产。 《1940年投资顾问法》第206（3）条规定：任何投资顾问通过 人法》及《1961年受托人投资法》等法律的相关规定，除其他信托财产管理外，该法还适用于证券信托投资。 [26]信赖义务也叫职业诚信义务，是一个源自英美衡平法的 ...
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的业务范围作了界定：（1）受托经营资金信托业务；（2）经营企业资产的重组、并购以及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务；（3）代理财产的管理、 ，形成一独立运作的财产。基金投资行为是信托投资行为的一种特殊形式，指通过信托合同或注册法人的方式将投资者的资金集中起来，形成投资基金，交由专业人员按照资产 ...
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证券公司客户资产管理业务试行办法》，明确规定投资者与证券公司、证券公司与资金托管人之间关系为信托关系。 【关键词】证券公司；资产管理 【写作年份】2011年 【正文 业务类型不同，当事人之间的法律关系也不同。在投资顾问型的资产管理业务中，当事人之间的关系是普通的劳务合同。在全权委托型的资产管理业务中， ...
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的性质根据《商业银行法》第43条的规定，商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资业务。而《暂行办法》第36条的要求，商业银行开展个人理财业务，应 服务。这种理财业务蕴含的法律关系属于咨询顾问合同关系，即银行向客户提供投资理财方面的咨询服务，为客户设计投资方案、提供投资的有关信息，除适当收取一定的 ...
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的性质 根据《商业银行法》第43条的规定，商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资业务。而《暂行办法》第36条的要求，商业银行开展个人理财业务，应 服务。这种理财业务蕴含的法律关系属于咨询顾问合同关系，即银行向客户提供投资理财方面的咨询服务，为客户设计投资方案、提供投资的有关信息，除适当收取一定的 ...
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为核心转向以投资者保护为中心，并在市场准入机制、规范格式合同、细化信息披露规范、加强理财资金的投资管理、法律责任的承担等方面加强对商业银行义务的法律 徐明月等译，法律出版社2003年版，第140页。 [16]肖海军：《信托投资机构信托义务的释义与认定》，《社会科学》2009第2期。 [17]马克思：《 ...
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、慈善信托或慈善组织(Foundations or Charitable Trusts or Charitable Societies)均得为自己投资之目的申请登记为外资。另外，资产管理公司(Asset Management Companies)、投资顾问(Investment Advisers)、 ...
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或者保证最低收益。 2007年3月1日银监会《信托公司集合资金信托计划管理办法》第8条第1项规定：信托公司推介信托计划时，不得有以下行为：以任何方式承诺信托资金 》、《抵债房收购合同书》、《债权与抵押权受让承诺书》或《债权人顾问合同》等合同和约定投资期限、金额、利息的《利息清单》、《龙票收益清单》、《 ...
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