、财务会计记录可靠性有关的各种措施，由注册会计师负责实施控制；内部管理制度包括组织机构的设计、管理部门决策和业务运作的程序与记录等，主要由企业管理层 变革 在20世纪90年代之前，英国沿袭其传统的自律性、非制度化监管方式，全国金融机构和业务虽然统由英格兰银行负责监管，但英格兰银行并不通过制定监管法律和 ...
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。 除此之外，金融机构业务经营违规问题较多。从法律上而言，首先表现为不正当竞争。金融业不正当竞争现象比较普遍，如提高或变相提高利率吸收存款，放松现金和帐 亏损倒闭事件频频发生，究其原因，主要是金融机构内部控制不严所致。完善金融机构内部控制制度，提高金融机构自律管理水平，成为国际金融业有效监管的又一重要 ...
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、财务会计记录可靠性有关的各种措施，由注册会计师负责实施控制；内部管理制度包括组织机构的设计、管理部门决策和业务运作的程序与记录等，主要由企业管理层 变革 在20世纪90年代之前，英国沿袭其传统的自律性、非制度化监管方式，全国金融机构和业务虽然统由英格兰银行负责监管，但英格兰银行并不通过制定监管法律和 ...
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从自由主义、宏观调控以及政府管制的界限和相互作用机理来加以解释和分析。而在制度层面，凸显建立反映市场真实信息的社会信息信用体系、强势与弱势群体之间的 的贷款人权益保护法或者房地产消费者权益保护法问题，涉及到金融机构虚假陈述和欺诈的反欺诈法问题，以及金融机构内部治理中的债权人（存款人）和中小股东（证券化 ...
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不良贷款率下降3％-4％，不良资产余额下降700－800亿元；关闭资不抵债的金融机构；全面推行贷款的五级分类等一系列措施。可见国家在改变国有银行外部环境和 总规模和偿债能力，为企业多头开户、盲目授信，甚至于违反国家账户管理、现金管理等有关制度，依赖垒大户带来的短期效益。 二是过于教条。在商业银行贷款 ...
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三是要严格结算纪律，要加大监督力度，加强现金管理，防止资金体外循环。 第三，加强金融机构的内部控制。加强金融机构的内控，一是要进一步强化和健全银行间 是基层银行应从严管理，增强监管意识，三是建立健全规章制度，增强银行监督保障机制，四是加强金融机构内部的监督体系，五是要加强监督检查，促进制度落实。 第四 ...
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实际上是“不降反升”。尽管我国近年来频频采取诸如向国有商业银行注资、关闭资不抵债的金融机构、加强银行监管等一系列措施，但权威人士指出，高风险、低收益仍是国内 总规模和偿债能力，为企业多头开户、盲目授信，甚至于违反国家账户管理、现金管理等有关制度，依赖垒大户带来的短期效益。 二是过于教条。在商业银行贷款 ...
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造成较大损失的行为。（一）客体要件本罪侵犯的客体是国家金融管理制度。有些银行或者其他金融机构及其工作人员，违反国家规定，出具信用证或者其他保函、票据、存单 内部管理规定。为了加强对上述信用凭证的管理，杜绝金融机构内部的非法出具行为，国家有关金融法律、法规对其出具的条件及程序都作了严格而明确的规定。例如 ...
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等法律责任，并明确由税务机关向纳税人追缴税款。 4、增加对银行和其他金融机构的处罚规定。现行征管法尽管赋予了税务机关查询、冻结、扣缴纳税人银行存款的 是一种主要的监督形式。修改征管法时，应明确规定各级税务机关要建立健全内部监督管理制度，上级税务机关应当对下级税务机关的执法活动依法进行监督，各级税务机关 ...
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罚款等法律责任，并明确由税务机关向纳税人追缴税款。4、增加对银行和其他金融机构的处罚规定。现行征管法尽管赋予了税务机关查询、冻结、扣缴纳税人银行存款的 一种主要的监督形式。修改征管法时，应明确规定各级税务机关要建立健全内部监督管理制度，上级税务机关应当对下级税务机关的执法活动依法进行监督，各级税务机关 ...
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