金融机构工作人员 -法学论文搜索

票据和金融凭证诈骗若干问题研究

，规定为票据诈骗罪是完全必要的。而对于金融凭证来说，冒用真实有效的凭证，诈骗财物，只要金融机构工作人员严格按规章制度办事，行为人一般是难以得逞的冒用他人票据的行为，使用这样的票据进行诈骗活动，均构成票据诈骗罪。对于金融凭证来说，通过这种手段制作各种银行结算凭证，实际上是一种伪造行为，使用 ...

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《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》

公示，法律法规另有规定的除外。除本机构工作人员外，禁止其他任何人员在营业场所开展营销活动。第七条银行业金融机构应建立统一的产品信息查询平台，并由部门和业务、信息科技部门应根据职责分工，建立并有效实施能够涵盖销售专区录音录像工作的内部监督检查制度，加大对高风险产品、投诉多发营业场所的检查力度和频次。 ...

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非法出具金融票证罪

，另一方面又给诈骗犯罪分子进行其他诈骗犯罪创造了条件，提供了帮助，造成了严重扰乱金融秩序和社会秩序的后果，为严厉打击这类犯罪分子，本法设专条规定予以打击。有的则是滥用职权，擅作主张为他人出具；如此等等，既违背了作为一个金融机构工作人员所应具备的基本职业道德以及应当履行、承担的义务与职责，同时也置他人 ...

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金融犯罪探析及对策

加强执法力度。 (4) 思想素质上，应加强思想教育，提高业务素质。 (5) 抓好金融犯罪的综合防范。论文摘要:近年来，随着我国改革开放的不断深入和市场经济体制的就采取非法的手段诸如行贿，其中大多数罪犯所常用的手段就是欺诈，骗取金融机构工作人员的信任，获取贷款，然后非法占有。而由于银行所处的联结企业 ...

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当前我国金融刑法中存在的问题探究

不属于金融犯罪，这显然不符合一般立法规则。第二，从犯罪构成的条件来看，金融机构工作人员犯贪污、业务侵占、受贿、挪用犯罪，虽然也在一定程度上扰乱了金融法律规范，以有效地惩治期货犯罪，达到规范期货交易行为的目的，更好地维护金融秩序。作者简介：韩豫宛（1957），男，河南省南阳市中级人民法院副院长；符莲 ...

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当前我国金融刑法中存在的问题探究

不属于金融犯罪，这显然不符合一般立法规则。第二，从犯罪构成的条件来看，金融机构工作人员犯贪污、业务侵占、受贿、挪用犯罪，虽然也在一定程度上扰乱了金融法律规范，以有效地惩治期货犯罪，达到规范期货交易行为的目的，更好地维护金融秩序。作者简介：韩豫宛（1957），男，河南省南阳市中级人民法院副院长；符莲 ...

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析我国金融行政处罚的特点

人民银行决定，而且中国人民银行不能委托其它组织进行处罚。第二，处罚涉及金融机构工作人员的任职资格。《金融违法行为处罚办法》第三条第三款规定：“金融由中国人民银行执法职能部门负责行政处罚案件的立案、调查，提出处罚意见。法律事务工作部门负责复核处罚意见的合法性与适当性，组织听证。而其它领域的行政处罚程序 ...

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最高人民法院中国银行业监督管理委员会关于进一步推进网络执行查控工作的通知

转换成彩色扫描件；受托法院应当携带以上材料的彩色打印件和受托法院执行人员工作证；银行应当协助办理。异地执行法院通过司法专邮邮寄《执行裁定书》《违法向被执行人透露案件相关信息、为被执行人逃避规避执行提供帮助。人民法院和银行业金融机构工作人员违反以上规定、造成不良影响的，将追究相关责任。十二、人民法院 ...

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遏制非法集资犯罪维护市场金融秩序

活动而成立专门的理财咨询、私募股权、资产管理等公司。个别金融机构工作人员或者商业银行从业人员利用金融机构或商业银行的名义从事非法集资活动。这些更为迅速，影响力更大，犯罪手段推陈出新，手段更为隐蔽等特点。标榜“互联网+”与“金融创新”，已成为新时期非法集资的“新伪装”。4.受害群众众多，追赃数额有限 ...

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互联网金融时代证券犯罪的刑法规制

等法律法规明确禁止编造、传播虚假信息，扰乱证券市场；禁止金融监管机构、金融机构工作人员、从业人员在证券交易活动中虚假陈述或者信息误导；各种传播媒介传播对市场信息效率的损害。（三）着重把握刑罚权力介入证券市场的尺度互联网金融创新将会不断通过利益驱动激发市场参与者弥补我国证券市场做空机制薄弱的问题， ...

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