是银行为了满足监管部门的资本充足率要求，必须拓展额外的财源；二是由于大量的非银行金融机构经营传统的银行业务，是金融业竞争激烈，跨国银行利润率下降。于是跨国银行为了 资金、技术、信息、管理方式和经验等，以降低交易成本，获得竞争优势。区位优势因素不仅包括要素禀赋，而且还包括文化、法律、政策及制度环境等多种 ...
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阳光之下就不会有阴谋诡计的产生，要求证券市场搞信息公开，发行股票要向社会公布相关信息。第二、建立了反欺诈制度。只要在证券市场从事虚假交易就要判处刑罚，投资者 的立法和修法。如先后颁布了《存款机构放松管制和货币控制法》、《存款机构法》、《银行业平等竞争法》、《金融机构改革、复兴和实施法》，放松存款利率 ...
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，确保交易信息系统符合安全稳定性要求。 第二十六条交易场所应当实行自有资金与客户资金的隔离管理，切实维护客户资金安全。交易场所应当在所在城市经营的银行业金融机构开立用于交易资金结算的银行账户。 第二十七条 交易场所应当按照企业会计准则等要求建立健全财务会计制度，真实记录和反映企业财务状况 ...
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。[31]而与这种统计情况形成对比的是，理论中金融犯罪一向被认为是犯罪黑数较大的犯罪类型。 以此为例，可以从某种程度上说明银行业力量对于推动刑事立法 行为人牟取的是中间费用，不具有直接占有资金的目的，甚至在有些案件中，案件进入司法程序，金融机构的资金被融通后用于股票等高风险投资，最后没有损失反倒赢利， ...
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，在制度上要加强中央银行和银行业监督机构对信用卡的监管力度，要把保护信用卡的安全，加强信用卡的流通，提高信用卡的效益放在应有的地位。3.建立金融机构与 协作机制，加大对信用卡犯罪活动的打击力度，金融机构应当尽可能实现其终端系统的无缝隙监控，建立与公安机关的信息快速通报机制。公安机关应组织专门力量，加强 ...
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了两个国际金融机构，即IMF和WB。尽管IMF与WB是两个相互独立的国际组织，也有着各自不同的宗旨和任务，但是，作为布雷顿森林制度的一部分， ，BCBS的职能局限于银行监管国际合作。事实上，BCBS也并没有能够有效防范国际银行业危机的频繁发生。 综上所述，BIS并非严格意义上的政府间组织，其职能也并非 ...
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措施放松对股票市场的管制。就证券市场而言，1993年撤销对银行业和证券业的分业限制后，金融机构已通过子公司进入了原先禁止的领域[14]。大改革计划进一步撤销 制度以提高经理人员的积极性[16]。1995年公司股票回购制度的许可使公司可以向市场传递好的信息。公司股票回购也使减少剩余现金流增加了新的方式。 ...
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放松对股票市场的管制。就证券市场而言，1993年撤销对银行业和证券业的分业限制后，金融机构已通过子公司进入了原先禁止的领域[14].大改革计划进一步撤销 以提高经理人员的积极性[16].1995年公司股票回购制度的许可使公司可以向市场传递好的信息。公司股票回购也使减少剩余现金流增加了新的方式。1998 ...
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会计师的审计责任和法律责任，也难以广泛适用于对内部风险防范有较高要求的金融机构。为此，1973年美国注册会计师协会发布第54号审计报告，对内部控制责任作 上也借鉴了美国COSO内控框架的原则规定。（二）美国银行内部控制制度与实践美国银行业在长期的经营实践中，摸索出一套行之有效的内部控制管理策略和运作 ...
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而产生的法律关系。诸如一国的汇率制度和外汇管制、国家对跨国银行和证券公司等金融机构的监管、国家间在双边或多边金融条约下相互承担的职责和义务、各国 之间信息不对称的状况；加强对经营货币的非吸收存款类金融机构的监管，防范风险蔓延；强化信息披露，确保披露的充分性；积极探索消费者信贷权益保护法制建设，尽快制定 ...
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