支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金报告暂行规定》,把反洗钱的实施范围扩大到证券、保险等非银行金融机构,洗钱成为我国金融监管的重点 办法》则适用于我国境内经营外汇业务的所有金融机构,包括证券公司、保险公司、基金公司等金融机构。如此一来,企业之间金额100万元以上的单笔转账支付,金额20 ...
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在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外。 其包含的内容是我国证券业 金融监管是指中央银行或其他金融监管当局依据国家法律规定对整个金融业（包括金融机构和金融业务）实施的监督管理。广义的金融监管在上述涵义之外，还包括了 ...
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满足监管部门的资本充足率要求，必须拓展额外的财源；二是由于大量的非银行金融机构经营传统的银行业务，是金融业竞争激烈，跨国银行利润率下降。于是跨国银行为了维持其 十天内资产组合价值的损失不超过风险额。定性标准则规定了跨国银行内部控制所应遵循的最低要求，如银行应设立独立风险管理部门，银行最高管理层参与风险 ...
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，保持系统的流动性，通过债务重组、出售股权等重组问题金融机构。 3.金融经营机制发展方式的矫正。金融机制发展方式应该遵循客观社会经济需要与规律。首先， 控股公司的资格审查，根据不同经营业务领域的综合责任设置最低杠杆比例、风险资本最低要求以及额外的资本要求。规定非银行金融控股公司的年综合收入85%以上是 ...
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信用法就已经列入了改革计划设想之中。1997年5月，当时的日本大藏省在关于非银行金融机构的恳谈会上的报告文件中首次强调消费者信用法的必要性。[23] 随着 立法冲突。并且，在重行政管理轻于保护消费者的规则导向下，金融行业性立法往往忽略了金融机构民事责任的规定。这就要求金融立法对于消费者的保护能够全面 ...
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满足监管部门的资本充足率要求，必须拓展额外的财源；二是由于大量的非银行金融机构经营传统的银行业务，是金融业竞争激烈，跨国银行利润率下降。于是跨国银行为了维持其 十天内资产组合价值的损失不超过风险额。定性标准则规定了跨国银行内部控制所应遵循的最低要求，如银行应设立独立风险管理部门，银行最高管理层参与风险 ...
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控股银行、证券等多类金融机构的企业集团，这种模式是我国国有商业银行为规避《商业银行法》禁止银行投资的限制，通过海外注册非银行公司，使子公司在国内独资 有关集团运作、各子公司尤其是银行、保险、证券子公司的业务经营、财务状况和风险评估；进一步完善企业会计制度；规定信息披露的频率，强调信息的正确性、及时性和 ...
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着力解决金融监管乏力问题，在监管范围上，既要加强对金融机构和金融市场的监管，也要加强对非银行金融机构的管理，在监管措施上，既要有预防性的监管措施，也要 ，把握犯罪的总体走势。对犯罪出现的新情况，新问题，要及时向金融部门通报，对办案中发现的金融业务管理中的漏洞和问题，要及时发出检察建议，督促金融部门建立 ...
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交换和输出信息的义务，跨国银行在东道国境内机构的业务管理也要首先考虑母国设定的标准，在境内机构出现经营不善，影响东道国金融市场稳定和安全时，东道国在采取措施时 了规定。突出特色在于该条第7款关于核实程序以及在核实中合作的义务的规定，金融机构所在当局在收到核实的要求后，有义务在权能内采取行动，亲自核实， ...
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交换和输出信息的义务，跨国银行在东道国境内机构的业务管理也要首先考虑母国设定的标准，在境内机构出现经营不善，影响东道国金融市场稳定和安全时，东道国在采取措施时 了规定。突出特色在于该条第7款关于核实程序以及在核实中合作的义务的规定，金融机构所在当局在收到核实的要求后，有义务在权能内采取行动，亲自核实， ...
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