；另一方面，金融控股公司内部依然遵循“分业经营”，各个子公司独立运作，这使原有分业监管体制仍可有效运作，有利于防范金融风险，维护金融安全。 再次，现实中金融 此外，立法还应规定主管机关审批金融控股公司业务种类、审查股东、审批高级管理人员任职资格等，以加强事前的资质评价。其次，事后监控机制主要是围绕着 ...
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依法对个人征信机构董事、监事和高级管理人员的任职资格进行审查，作出核准或者不予核准的书面决定。问：《办法》对征信机构监管有什么新规定？答：为规范 到征信机构健康发展、损害信息主体合法权益的情形时，人民银行可以将其列为重点监管对象，酌情缩短业务开展情况报告周期、信息系统安全测评周期，并采取相应的监管措施 ...
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十一条 上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得 %以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份； (八)在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份； (九)持有投资者30%以上股份的 ...
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或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 （二）王黎敏老鼠仓事件的基本情况 经中国证监会查明，王黎敏任职南方基金管理公司期间，操作王法林账户 担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度 纵观成熟市场国家和地区的相关立法和监管政策，对基金从业人员 ...
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商业银行设立监事会。监事会的产生办法由国务院规定。 监事会对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况以及高级管理人员违反法律、行政法规或者 等； （二）申请人最近二年的财务会计报告； （三）拟任职的高级管理人员的资格证明； （四）经营方针和计划； （五）营业场所、安全防范 ...
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商业银行设立监事会。监事会的产生办法由国务院规定。 监事会对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况以及高级管理人员违反法律、行政法规或者 等； （二）申请人最近二年的财务会计报告； （三）拟任职的高级管理人员的资格证明； （四）经营方针和计划； （五）营业场所、安全防范 ...
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资本最低限额为人民币3000万元； （二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； （三）有符合法律、行政法规规定的公司章程； 管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。 期货 ...
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资本最低限额为人民币3000万元； （二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； （三）有符合法律、行政法规规定的公司章程； 管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。 期货 ...
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子公司的具体条件由银监会另行制定。 第十八条 金融租赁公司董事和高级管理人员实行任职资格核准制度。 第十九条 金融租赁公司有下列变更事项之一的，须报经 四条 金融租赁公司与其设立的控股子公司、项目公司之间的交易，不适用本办法对关联交易的监管要求。 第四十五条 金融租赁公司的重大关联交易应当经董事会批准 ...
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、子公司的具体条件由银监会另行制定。第十八条 金融租赁公司董事和高级管理人员实行任职资格核准制度。第十九条 金融租赁公司有下列变更事项之一的，须报经 十四条 金融租赁公司与其设立的控股子公司、项目公司之间的交易，不适用本办法对关联交易的监管要求。第四十五条 金融租赁公司的重大关联交易应当经董事会批准。 ...
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