业务范围比较宽，可经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务等。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，不能做自营业务。为了防止其他资金流入证券市场 社会主义市场经济要以信用为基础，信用依靠交易记录来积累与评价。个人在金融支付与结算中的记录，早在100多年前的美国与欧洲的金融市场上，就被业内管理 ...
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第11条也仅仅规定未经国务院银行监督管理机构批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务。甚至作为非法集资最主要罪名的吸收存款罪，也规定的 》那样严禁任何股东自行或者委托他人向社会公开转让股票，无疑又矫枉过正了。股权投资者不能在公司存续期间撤回投资，只能通过股权转让实现其流动性。限制只有上市 ...
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第11条也仅仅规定未经国务院银行监督管理机构批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务。甚至作为非法集资最主要罪名的吸收存款罪，也规定的 》那样严禁任何股东自行或者委托他人向社会公开转让股票，无疑又矫枉过正了。股权投资者不能在公司存续期间撤回投资，只能通过股权转让实现其流动性。限制只有上市 ...
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控股股东和其他关联主体。纳入监管的市场行为，包括银行业金融机构、证券公司、基金管理公司的市场准入、业务范围和经营方式；证券的发行、交易、登记、托管、结算；信息 表示或者意思表示不明确的，才推定适用任意性法律规范。私法自治原则必然意味着承认个人在私法的领域内，就自己生活之权利义务能为最合理立法者，在不 ...
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期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。 第十六条 ，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。 期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定 ...
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公司不仅向客户提供信息,而且还要通过自己与交易对方订立证券买卖合同来实现客户的目的,显然客户与经纪公司之间的关系不是居间。之所以会有如此误解,是由于《中国 的,采用的是集中竞价撮合成交的交易模式,加上涨跌停板等制度的限制,即使同一个人在同一时间、就同一数量、同一价格的同一种证券进行委托买卖,也难免产生 ...
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具备一定的条件。[1] 第三，竞业禁止具有明示性。也就是说，该义务必须在法律、合同或公司、企业的规章制度中明确，不存在默示的竞业禁止义务。没有法律规定 第20条规定：投资人委托或者聘用的管理个人独资企业事务的人员不得有下列行为：（六）未经投资人同意，从事与本企业相竞争的业务。《合伙企业法》第30条规定 ...
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的实践。必须强调，宏观调控是政府对经济活动的间接干预。就是说，政府仅仅改变企业和个人做经济决策的环境参数，但不干预、不限制、更不替代企业和个人的 ，不但引发有效的市场竞争，而且控制竞争的度，并在经济合理的原则下调整结构。 国有公司的经营权在公司管理层，公司经营好坏与管理层和工人的利益直接相关（程度依 ...
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旅客：持有铁路有效乘车凭证的人和同行的免费乘车儿童。根据铁路货物运输合同押运货物的人视为旅客。在根据《中华人民共和国合同法》第302条第2款，将它的范围 《保险法》第6条规定：保险业务由依照本法设立的保险公司以及法律、行政法规规定的其他保险组织经营，其他单位和个人不得经营保险业务。，此即保险专营原则。 ...
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---宪法。有素质是因为有观念，人落后是因为观念落后。法制观念的强弱已经成为衡量一个人，特别是领导人、企业家素质高低的重要标志之一。法治就是信誉和效益、法治就是稳健 会对公司造成致命的打击。另外，法律关系不明往往隐藏重大法律风险。例如，张某在某广告企业跑业务，熟人关系，所以该企业并没有与张某以合同的 ...
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