条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责： （一 期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。 对期货公司及其他期货经营机构报送的 ...
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是指经国家有关部门认可，具有相应专业资质，为保险资金投资不动产提供法律服务、财务审计和资产评估等服务的机构。第四条保险资金投资不动产相关金融产品形成的 计划单列市等具有明显区位优势的城市；管理权属相对集中，能够满足保险资产配置和风险控制要求。第十二条保险资金可以投资符合下列条件的不动产相关金融产品：（ ...
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等特点，具体分析大致在三个方面： 1.金融服务集团组织结构的一体化特点 排除隶属企业的金融服务集团（如GE金融服务集团），现存所有金融服务集团的组织结构集中 资本或其它监管方面的要求。联合论坛于1999年12月发布《集团内部交易和风险控制原则》，提出了5 条监管的指导原则，各国可以作为对内部交易监管的 ...
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因此，董事必须重视银行的风险控制，接受代表存款人利益和公共利益的金融管理机构的监管，经营要符合规定的规则和标准，而不能象一般企业那样仅听命于股东大会 ，容易被债权人发现并及时采取措施，而银行在破产之前，仍可以通过吸纳存款掩盖财务问题。因此，债权人在银行经营阶段参与公司治理和监督，这对保护其利益尤为必要 ...
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（5）监管部门规定不得从事的其他活动。（6）非法集资。 五、经营规则和风险控制 根据《暂行办法》规定的经营管理原则，融资性担保公司应当依法建立健全公司 官、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。 5、财务会计。融资性担保公司应当按照金融企业财务规则和 ...
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持股公司法》银行持股公司获准在其他行业设立与银行业务有密切联系的子公司，如财务公司、信用卡公司、证券信托公司等。虽然法律上持股公司拥有银行，但实际上持 定价体系。每一类业务在制定相适应的操作规程中必须将风险控制控制作为一项重要的环节。各金融创新企业应加大对金融创新的信息科学技术投入，建立有效的创新业务 ...
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法人人格否认原则。本文力图揭示关联交易对债权人的危害，从法律根源上探讨防范关联交易风险的途径确立我国的法人人格否认制度。 一、透视关联交易的本质 （一）关联交易 转移资源或义务的事项，而不论是否收取价款。在企业财务和经营决策中，如果一方有能力直接或间接控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，则视为 ...
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了金融通讯与金融数据处理成本，金融工程技术和金融衍生工具的发展为混业风险控制提供了新颖有效的手段，法律界传统分业管制“坚冰”的破除为银行跨营证券业 。首先，全能银行制不符合我国《商业银行法》关于银行不得向非银行金融机构或企业投资的禁止性规定，商业银行不可能以“联合型”的独立法人资格兼营传统商业银行业务 ...
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之间转移资源或义务的事项，而不论是否收取价款。”在企业财务和经营决策中，如果一方有能力直接或间接控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，则视为关联方 ，将维护公司的独立人格作为一般原则，鼓励投资者在确保他们对公司债务不承担个人风险的前提下大胆地对公司投入一定的资金，又不能容忍股东利用公司从事不正当 ...
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已和第一个功能同样重要了。”[5]伊凡·亚历山大在分析了公司与管理层、股东、风险基金持有者、社会的关系之后认为，“公司已经从追求私人盈利的边缘工具成了社会占 在扮演了经济角色外还承担了政治功能。这种混和的政治和经济力量由企业管理者来控制是很危险的。这两种力量应当分开。[15] 也有人综合了上述见解的 ...
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