经济的发展，所有权与经营权相分离的生产经营方式的出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。在资本主义发展最早的英国，300百 有所有者缺位现象的发生。3.国有资本退出后，证监会可以放手监管。由于国有上市公司与政府具有千丝万缕的联系，使得证监会顾忌太多，因而监管不力。现在社会保障 ...
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设股权投资最高限额，复以“净资产”为计算基数，而“净资产”时时发生变动，究竟以公司何时的“净资产”为基数计算股权投资总额是否过线，却没有任何规定，这就造成 ”。“其”是指前文提到的人或事，根据前后文，“其债务”应是“对已发行公司债券所负担的债务”，不可能有“其他”的意思，从而“其债务”与“已发行的公司 ...
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或者重大遗漏。”4.《证券法》第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 ，必定已经将发行人过去的财务报表加以严格的审查。[26]第二，承销商对有关发行公司事项之调查与确认，处于特别有利之地位：盖证券承销商拥有富于经验之专家 ...
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背书记载‘质押’字样，以票据出质对抗善意第三人的，人民法院不予支持。”第99条规定：“以公司债券出质的，出质人和质权人没有背书记载‘质押’字样，以债券出 若干问题的解释》第102条规定：“以载明兑现或者提货日期的汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的，其兑现或者提货日期后于债务履行期的，质权 ...
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言 我国证券法第32、33条分别规定：“经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。”“证券在证券交易所挂牌交易，应当 ，中国证券登记结算有限公司实行法人结算制度，即每个券商以法人名义申请加入登记公司结算系统，成为结算系统参与人，开立结算帐户后开通资金结算业务。每个结算 ...
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的特征转向“以公开发行，交易所上市”为特征。此修改是一个进步，向来莫测的公司债券发行趋向透明化。 证券发行申请企业必须符合《公司法》、《证券法》规定的 从而导致投资人损失的产生。但当控股股东作为发起人设立股份有限公司时，如果操纵公司，对证券发行的事实、性质、前景以及法律事项作出虚假陈述，导致投资人作出 ...
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”（二）证券债权质的设定公示我国《担保法》第76条规定：“以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的，应当在合同约定的期限内将权利凭证交付质权人。质押 于出质债务上为设质背书并将其交付于质权人，并需记载于公司债券存根薄，否则该债券设质对公司不生效力。三、债权质设定与第三债务人之关系以债权入质， ...
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证券投资决定的行为；利用内幕信息进行证券买卖的行为；在招股说明书、上市公告书、公司报告、法律意见书等各种文件、报告和说明书中隐瞒事实真相，提供虚假信息，诱使 的决定》第７条规定：“未经公司法规定的有关主管部门批准，擅自发行股票、公司债券，数额巨大后果严重或有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役， ...
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第三, 我国资本市场特别是场外市场不够完善的制度架构也使其价格发现和公司治理功能大打折扣。 面对如此严峻的现实, 我国进一步健全和完善多层次资本市场体系 , 外延过窄。我国现行《证券法》未采用开放式概念定义, 而仅仅列举了股票、公司债券等几类传统意义上的证券, 并以国务院认定方式设置了外延拓展障碍。 ...
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第三, 我国资本市场特别是场外市场不够完善的制度架构也使其价格发现和公司治理功能大打折扣。 面对如此严峻的现实, 我国进一步健全和完善多层次资本市场体系 , 外延过窄。我国现行《证券法》未采用开放式概念定义, 而仅仅列举了股票、公司债券等几类传统意义上的证券, 并以国务院认定方式设置了外延拓展障碍。 ...
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