。其次，SEC可以提出一些要求作为接受快速和解的条件，例如要求作为相对方的公司进行内部调查，并将调查结果上报并公诸于众。同样，在调查完成、民事诉讼或行 业务进行交易的结果。这种不当操作行为给纽约证交所具有211年历史的公开口头竞价制度带来了沉重打击。监管当局称，特设经纪商时常会因为完成自营业务的交易而 ...
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上市公司章程的必备条款》（简称《必备条款》）的“减资和回购股份”以及“购买公司股份的财务资助”两个章节，尽管规定的比较粗糙，但基本采用“原则禁止，例处许可 的业务只能引起股东权益的增减，而不能创造收益或带来损失，因此库藏股的会计制度的规范也是重要的内容。[10]（五）股份回购程序我国股份回购的法律规范 ...
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服务业而非金融服务业会计制度，但又不同于一般服务业；无贷款权也无权为他人提供担保，连一般企业具有的“国民待遇”都无法享受。（三）积极拓展期货经纪公司的多种业务 ”的做法，鼓励银行将资金贷给进行套期保值业务的企业。（二）改革财务会计制度，平衡现货盈亏和期货损益情况。套期保值者参与市场的目的不是追求额外 ...
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义务、责任，健全公司内部多层次监督机制，是保证上市公司信用的根本举措。同时，由于信息与信用之间有着极其密切的关系，因此，强调上市公司完善信息披露制度也是非常 但它不可能是持久的。而有效监督，既包括合法性监督、财务会计监督，也包括妥当性监督，可以使公司的董事、经理们不违反法律规定而又诚实地兢兢业业地为 ...
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。我国《公司法》集中在第110条统一规定了这些权利“股东有权查阅公司章程，股东大会会议记录和财务会计报告，对公司经营提出建议或者质询。”查阅的对象仅限于公司章程 》规定了股东具体的权利，其权利的实现很大程度依赖于程序的保障。在公司内部的私法领域，虽然没有具体的程序能更好地体现当事人的意思自治，然而并非 ...
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的治理权力（无论通过监事会席位或董事会席位）因此应当成为重中之重。独立董事制度如果有助于上市公司内部信任机制的建立，功莫大焉。[65]强调独董由中小股东产生，作为 公司提供的信息，[71]特别是依赖独董聘请的外部专家发表的财务报告、咨询意见、审计意见等。即使对于经理层的违法甚至犯罪行为，只要独董不是 ...
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的特点：①主要以金融控股公司形式实践混业经营；②分业经营条件下自然的严格的“防火墙”机制失效，新的金融集团内部交易“防火墙”制度缺失；③对于金融混业经营 困难，最后导致银行子公司与证券子公司共同陷入危机；另外，集团成员在经营和财务决策方面由于受到来自集团和其他成员的过多限制，难以作出客观、科学的决策 ...
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一人公司采用多数股东之间利益调整为前提的有关法条，尤其是有些公司内部关系，不适合于它的实际情况。比如，出资转让需要经过其他社员的同意（第197条）， 具有排他性责任的财产。具体措施为强化公司规模相配的最低资本额制度，禁止假装认缴资金，公开财务会计报表等。还有，给予公司债权人提供会计帐簿查阅权。 第三， ...
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法益衡量的角度看，一端是债权人利益以及交易安全和信赖利益的保护，一端是公司内部利益以及中小股东利益的保护。合同自由原则决定作为担保合同交易的当事人对对方 （2006）民二终字第49号。 [11]相同观点，参见曹士兵：《中国担保制度与担保方法》，中国法制出版社2008年版，第86页以下。 [12]赵旭东 ...
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集中的现象及其产生的不良后果，呼唤尽快建立独立董事制度。由于董事会被公司内部高级管理人员把持的现象的普遍性，公司董事会中包含越来越多的独立(非执行)董事正成为一种 》的征求意见稿，文件中规定在上市公司董事会成员中应当有三分之一以上为独立董事，其中应当至少包括一名会计专业人士。该文件并初步详尽阐述了独立 ...
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