这种主体的交叉重叠就直接导致与基金发起设立相关的各种事务在事实上向该证券公司、或商业银行、或由其控制的基金管理公司等集中，从而形成一种自己设立基金公司 中的左膀右臂，因为它可以在金融机构与监管机关之间制造一种监管的缓冲地带[6]，能从整个行业的安全出发，使各成员恪守应有的底线。因此，它是法定性监管制度 ...
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属性的商事规范和制度在形式上被一并归入到民法范畴，商事交易的调整主要依靠民法规则，罗马法中关于民事主体、契约等诸概念被应用于商事活动中。罗马法中虽然 多项重大的禁止性规定，为资本市场的发展和创新留下必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管人员诚信义务和 ...
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国情的考虑不同，立法精神上有追求严格监管的，有追求自由放任的，也有适度监管的。法律体制上因证券发行或交易领域在反映立法精神及政府调控政策上的差异 年8月4日《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》第29条规定：境外上市外资股股东与公司之间，境外上市外资股股东与公司董事、监事和经理之间， ...
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信贷机构达361家之多。但金融当局最初的对策是粉饰太平、掩盖问题的严重性，持放任流的态度，采取一系列放松监管的措施，如：放松会计标准、放宽自由 经济现实中，对不良贷款证券化的信用加强，可以采取各种信用加强手段，例如过度担保，次级和优生级证券区分，商业银行和保险公司提供担保或者保险[14]等等。除此之外 ...
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，因其国有股最终将按市价流通，不存在少数投资者为多数投资者决定股价的问题，而且市价在监管加强的情况下，亦难以操纵。所以亦没有国有股减持折让配售方案的弊病 ，投资者的获利其实亦并不多，不会造成新的不公平。更何况一些机构投资者如证券公司本身就是国有企业，其在国有股缩股上市流通后，能够依法获利，增强实力，也 ...
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享有的实体性权利得以实现和公司治理结构内部权力的有效制约。 再次， 严格监事的责任和提高监事的薪酬以保证监管的勤勉性。责任和薪酬分别从制约和激励方面保障 报》，2002年1月23日 . [17]韩志国， 《上市公司更需要独立监事》[N]，载《上海证券报》， 2002年3月26日。 [18]赵万一 陶云 ...
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与建设、安全运行控制、交通运输管理决策提供支撑。利用互联网加强对交通运输违章违规行为的智能化监管，不断提高交通运输治理能力。（十）“互联网+”绿色生态。 ，支持符合条件的“互联网+”企业发行公司债券。开展产融结合创新试点，探索股权和债权相结合的融资服务。降低创新型、成长型互联网企业的上市准入门槛，结合 ...
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也相继出台了一系列法规、规章、制度，国有资产监管的法规体系基本形成。此外，国务院国资委还发布了《地方国有资产监管工作指导监督暂行办法》，逐步理/顷和规范了 、财政部、人民银行、商务部等五部委联合发布了《关于上市公司股权分置改革的指导意见》，开始分批进行上市公司股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通 ...
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原则及具体内容不尽相同。例如，券商集合理财和信托公司的集合理财是十分相似的两类业务，却要分别适用《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《信托公司资金 是：将金融消费者保护确立为金融监管的基本职责，以《消费者权益保护法》为基本法，但应更倚重通过金融法律法规加强对金融消费者的保护。 【作者简介】 刘迎霜， ...
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外，嘉宝还有从事违法卖买股票的行为[55]。经查，嘉宝于1996年末到1998年期间，通过多个证券公司营业部及利用300多个个人股东账户 ，2001年8月27日。 [53] 中国证监会，上市公司章程指引，1997年12月16日。 [54] 证券监督管理委员会关于对湖北美尔雅股份有限公司及有关人员予以 ...
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