自律管理的法人。期货交易所则是依照《期货交易管理条例》和中国证监会规定，提供交易场所、设施和服务，组织并监督期货交易、结算和交割等，实行自律管理的 的信息技术治理机构，包括建立专门的内部管理机构、信息安全管理的机制，制定信息安全的技术规则、操作流程等；2.信息技术人员配备合理，权责明确；3.基础设施 ...
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出现。在期货市场中的所谓基金老鼠仓是指:期货投资基金内部人员在利用基金资金进行某一大宗交易前,利用该交易对市场产生的影响,在本人帐户或受其控制的帐 过程欺诈两类。 促销欺诈是指采用欺骗的手段,如向客户提供虚假的、误导性的业务信息、隐瞒某些关键性的信息或做出不实的承诺,误导客户的判断,诱使客户从事交易的 ...
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处理，事前的预测并提供前瞻性信息无法实现。 （三）缺乏会计电算化专业人才 由于会计电算化涉及到会计和计算机两种专业知识，在主要表现岗的会计人员即使经过计算机等级 电子商务应用，支持网上交易、网上结算、网上支付的商务运作模式，可与各电子商务系统无缝集成有效衔接，实现从前台到后台、从内部到外部的有效整合与 ...
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操纵市场问题难以通过市场机制解决，因为尽管可以要求投资人更谨慎小心，不要轻信市场交易信息，然而，这或许可以减少，但却不能完全消除投资人受骗上当的可能性； 被告的情形，以及公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施等，此类事件的发生发行公司几乎没有任何选择 ...
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欺诈的可能性。国际贸易中的买方对于货源、市场等信息未必有足够的了解，往往需要借助中间商的帮助完成交易，中间商在经营进口业务时，出于保护自身利益的目的 内部员工素质的提高是银行进行防范的各项措施的基础，也是防止内部人员与不法分子同谋进行欺诈的一个重要前提。3.银行在办理信用证业务时，除了严格执行国家外汇 ...
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则倾向于更大程度地依赖市场约束和信息披露。然而，近年来，特别是在一些发达国家，金融机构之间的界限变得越来越模糊，银行业、证券交易、资产管理和保险越来越多地合并在 是几千万，甚至是几亿、几十亿；其次，金融犯罪多数是白领犯罪特别是内部人员犯罪；再次，金融犯罪多数是智能犯罪、高科技犯罪。近几年来，金融犯罪 ...
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公司章程制度来看，公司章程的功能在于保障公司内外部参与人的经营安全、促进公司内部人员以及国家与公司的衔接、保障公司组织与公司法律的和谐并促进公司创新 更加适应经济和社会发展的需要，为深化经济体制改革、促进经济社会全面发展提供法律保障。[47]这种政治色彩浓厚的指导思想，实质上能够成为我国现阶段所有立法 ...
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而由于不少企业高层管理者对于电子邮件缺乏必要的了解，还未建立制约制度，使企业内部由于电子邮件造成的隐患有增无减。电子商务的每一重要阶段都会运用电子邮件 ，如在 他是在勤奋的工作，也有员工出于过失在发电子邮件时键错按钮将交易秘密信息错传给另外一家客户等等。 此外，以FTP传输文件、BBS电子公告板方式、 ...
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涉嫌洗钱行为，破坏着我党在人民群众中廉洁自律的形象；（3）、一些金融机构内部人员与犯罪分子相互利用，内外勾结共同犯罪的情况比较严重。（4）、洗钱犯罪 实际操作中也有着各种各样的困难。洗钱犯罪涉及的部门包括银行、证券交易所、黄金交易市场、保险公司、地下钱庄、城乡信用社等，甚至税务、工商、纪检等党政机关也 ...
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体现控制了对检察职权的行使规训，另一方面也体现了检察职权行使人员的职业利益，所以内部监督制约实际上促进了职权行使的功能多元。检察权的行使是一种程序性 适用法律上严重的个人偏好；二是检察长利用行政管理权干扰检察官独立决定和检察官利用信息提供权干扰检察长独立判断的两个干扰，前者如检察长利用考核评比权等迫使 ...
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