的资本金比例。 3．商业银行等金融机构还应当要求借款人提供真实、完整的信息资料，以反映并证明借款人及其所属分支机构、子公司的名称、法定代表人、实际控制 ．签订贷款合同。 在一般情况下，贷款合同由金融机构的贷款经办人（信贷员或客户经理）同借款人的法定代表人或代理人办理签订手续。根据委托人的委托，律师可以 ...
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大于原告实际遭受损失的部分，即属于对被告的惩罚性损害赔偿。 3、关于欺诈客户行为的民事责任 新《证券法》第79条规定 证券公司及其从业人员从事下列损害 、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的， ...
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机制。风险防范机制包括以下两方面主要内容：1、进行信用评估，选择资信良好的客户。信用评估是国外行之有效的控制企业经营风险的措施，要求企业在交易前调查和 等。企业应建立起适合企业自身特点的调查和评估方式，保证客户信用资料的完整性、准确性和适时性。 客户资信评估的方法由于企业注重方面的不同，所以选择的评价 ...
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办理个人申请信用卡、贷款等业务时，通常将该系统提供的个人信用记录作为是否同意客户业务申请的重要判断依据。因此，个人信用信息报送的真实性、准确性和及时性显得极为 进行充分调查分析的基础上得出。除确实存在较为严重的违约记录，在客户能够提供有效资料可以证明其资信实力，信用风险在可控制范围内的，商业银行不应以 ...
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公司的营业报告、财务会计报告、精算报告及其他有关报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。此外，保险公司还要尽可能地为客户提供全面的信息咨询服务。精诚所至，金石为开。唯有诚信取众，保险公司才能在激烈的市场竞争中立于不败之地 ...
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、并表管理制度及关联交易实施细则； （十）中国银监会要求报送的其他资料。 第八条 商业银行变更投资保险公司的股权比例，应当根据中国银监会相关 客户信息保密的相关规定。商业银行与其入股的保险公司相互提供客户信息资料必须取得客户同意，业务往来不得损害客户的合法权益。 第四章 监督管理 第二十一条 中国银监 ...
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在执行职务时，除了考虑公司利益之外，还必须考虑股东、债权人、公司雇员、公司客户、公司竞争对手、消费者，甚至一般社区公众的利益。 [5]如果董事违反保护上述主体的 被慢慢抬高，后者的结果是股价被慢慢压低。 [9]（4）散布流言或散布不实资料。证券价格的波动往往会受到信息的影响，与真实信息一样，流言或不实 ...
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还依靠如下4大资源： l 有利证据的收集、固定、保护资源（公安局调查过程中，客户如提交原件，公安局会予以销毁； 2 交给律师放在银行保险箱保存，更加安全）； 3 立功材料、委托书等配套法律文件，并封存好证据，然后把全部资料密封后提交给律师所。一旦该客户连续消失1个礼拜，律师所即根据约定推定其已经被抓捕 ...
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责任的有力证据。虽然安达信已经销毁了不少有关安然的文件资料，但毕竟还是留有相当多的文件资料，而且纽约南区联邦破产法院的法官已经应起诉股东的要求在 特（ARTHUR LEVITT）在任内曾经力求通过有关限制担任独立审计师角色的会计行向其客户提供咨询业务以减少利益冲突的法案，但却因为遭到了五大行的竭力反对 ...
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公开集中竞价交易方式，以及证券交易只能采取现货交易，证券公司不得以信用交易方式向客户融资或者融券等。第二，关于证券交易的限制性规定。包括：①证券交易所、证券 和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移或者隐匿的文件和资料，予以封存；④查询当事人和与被调查事件有关 ...
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