内部人交易，是指证券市场上的有关人员以其特殊的身份、地位，以及基于合同职业关系或通过不正当途径，获悉尚未公开并足以对证券市场行情产生重大影响的 ，但如果适用于内幕交易的民事纠纷案件的话，就意味着受害投资者必须以自己名义或委托代理人直接提起诉讼，并参加整个诉讼过程，从而增加了投资者民事索赔的难度，而且 ...
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都是一个大的集团，比如花旗银行，花旗集团下面什么都有，做期货、证券、保险、委托理财，甚至做一些银行的业务，它是通过不同的子公司去做。美国的金融 境外银行未经允许不得到我们国内推销产品，所以他们规避这个，就把这些人拉到香港签合同。香港银行就不敢到美国市场推销，为什么呢？美国的法律比较严格，像这种情况一 ...
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》第14条的规定，仲裁委员会之间不存在级别高低的问题。《关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知》（国法[2004]5号）[⑤]也确认，证券、期货 股东的索赔金额约为39.4万元。该案的开庭审理时间尚未确定。此前，原告曾委托代理律师曾向中国国际经济贸易仲裁委员会提交了仲裁申请，但由于原告与被告未能 ...
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指向一定的有形物，例如，股东分红必然涉及到对公司法人财产的分割，再如，期货交易法律关系中，合约在一定程度上构成所谓的物权证券，直接指向特定数量的实物交易 占有。《物权法》第241条关于基于合同关系占有的规定，同样也可以适用于证券市场。例如，根据《物权法》的规定，在委托投资和委托理财等情况下产生的占有， ...
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。第二，市场运行机制与市场体系尚不完善。一方面是证券、信托、保险、期货等市场已建立，使金融市场呈现出资产多元化格局。另一方面，是市场运行机制缺乏 。具体实践中可采取金融机构与注册会计师（或审计师）事务所签订“委托审计合同”，进行定期审计，金融行会依其自律章程委托中介组织对涉嫌违规会员进行审计，央行委托 ...
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一、非法经营罪 非法经营罪，是指；未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；以及从事其他非法经营活动， 指以担保公司、典当行等地下钱庄方式，使用票据、信用卡和汇兑、托收承付、委托收款等结算方式进行货币给付及其资金清算的行为。 二、高利转贷罪 高利转贷罪， ...
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七条 私募基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集 、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。第二十九条 各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。 ...
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对新型媒体引发股价异动将进行及时调查。⑺ 我国刑法明示性地规定了连续交易、相对委托、洗售操纵等市场犯罪行为的类型后，又通过以其他方法概括了市场操纵违法犯罪 ，如公司的重组计划、公司高管人员的变动、公司的重大合同、公司的盈利情况等对该公司证券、期货的市场价格有重大影响，按照有关规定应及时向社会公开但尚未 ...
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八十五条之一背信运用受托财产罪；违法运用资金罪擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在一百五十万元以上，或者违反国家规定运用资金数额在一百五 严重后果的，属于“造成特别重大损失”。第四百零六条国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪因严重不负责任被诈骗，造成直接经济损失一百五十万元以上，或者直接 ...
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；(2)恶意延误行为；(3)滥用因为形式原因的宣告无效权；(4)部分履行并更改合同期限的行为，等等。对于违反诚信原则的行为，有的要宣告它们无效，有的可 后者是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，情节严重的 ...
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