资产转移与证券化》，载《巴塞尔银行监管委员会文献汇编》，中国金融出版社1998年版。)在我国，一段时期以来，资产证券也成为金融界与法律界探讨的热门话题 广泛注意的问题是是否违反了我国有关银行业与证券业分离的法律。我国1995年颁布的《商业银行法》第43条规定商业银行在境内不得从事信托投资和股票业务。( ...
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了极大的冲击，无论是政府部门、经济学界还是工商人士都普遍认为，商业银行从事证券业务是导致证券市场崩溃，并进而引发经济大萧条的主要原因，致使美国与1933年颁布 ，已经成为典型的混业经营的金融控股公司集团）；另一方面，要严格加强国家有关机关的监管及专业人才的输送，等时机成熟，再将取消限制的政策逐步推广。 ...
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律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理，等等。对于保险业的监管，保险法对保险公司的设立、业务范围、经营规则、主管机关、处罚 公示，信托投资公司接管整顿公示制度等。 企业信息披露制度，是指企业将有关涉及公众利益的重要经营事项和经营信息予以公告。我国公司法、证券法对股份有限公司 ...
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，在这背后又有法学与经济学之间、法律与实务之间相互关系的认识问题。 经济学有关公司治理问题进行了深入的研究，代理理论、内部人控制从经济学的角度揭示了公司 在讲话中多次提到独立董事，周小川主席在2001年1月召开的全国证券期货监管工作会上明确表示要把在A股公司中推行独立董事制度，进一步完善法人治理结构 ...
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豁免的除外），资格标准由交易所制定或在特殊情况下专门知会有关的申请人[4]. 香港证券市场的保荐人的组织形式必须是有限公司[5].香港联交所依据一定条件设立了 基础。 三、我国保荐制度评析 （一）我国实行保荐制度的背景及其期望目标 监管层推出保荐制度的初衷很明确，是希望通过实施保荐制度，来抓住中介机构 ...
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市场的两端，两者共同形成一个有机的矛盾统一体。一方面，上市公司的生存、业务发展和壮大有赖于投资者的投资，投资者投资的保值、增值有赖于上市公司良好的经营 好市场准入这一关。其四，加强政府监管，以减少违法违规行为的发生。 ５． 妥善解决证券市场的历史遗留问题 西方国家证券市场是市场经济发展到成熟阶段的产物 ...
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市场的两端，两者共同形成一个有机的矛盾统一体。一方面，上市公司的生存、业务发展和壮大有赖于投资者的投资，投资者投资的保值、增值有赖于上市公司良好的经营 好市场准入这一关。其四，加强政府监管，以减少违法违规行为的发生。 ５． 妥善解决证券市场的历史遗留问题 西方国家证券市场是市场经济发展到成熟阶段的产物 ...
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体系中投资银行这一环节的主要力量。我国的证券公司与国外成熟的投资银行存在差距，业务经营范围比较狭窄，除了经营证券业务之外，对公司并购、公司理财、项目融资、 环境和社会问题，会后由荷兰银行、巴克莱银行、西德意志州立银行和花期银行在国际金融公司环境和社会政策基础上共同起草了一套针对项目融资中有关环境与社会 ...
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当局必须从一个全新的角度去分析、识别、监测金融机构的风险状况。金融业务经营模式已经从购买持有战略变为了发起分散模式。金融工具创新，特别是信用 两步走：第一，建立自律性监管机构金融消费者保护委员会，旨在处理市场金融消费纠纷，增强消费者金融意识，并可就金融消费者权益保护问题向有关监管部门反映，通过采取替代 ...
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签订的海牙国际协定，建立BIS的目的是处理一战后德国的赔偿支付及其有关清算等业务问题。鉴于BIS成员以及目的的特殊性，BIS表现为一个特殊的股份制形式的国际 在对其历史沿革的自我介绍中，就将其自身描述为当今世界最重要的证券监管机构国际合作论坛。（注释22：参见IOSCO官方网址，［2009－06－17 ...
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